2015-CFA-L1-S1道德-revised.pdf

CFA Level-I 道德 CFA 庖丁解牛系列丛书-Level I 金多多教育出品 金多多教育CFA 教育中心 《2015 年CFA 考试庖丁解牛系列丛书-考点详解》 目录 1.1 道德规范与职业行为准则2 1.1 .1 职业行为调查程序的基本结构和执业行为准则的监督执行2 1.1.2 道德规范和职业行为准则的基本内容4 1.2 职业行为准则详解6 I.专业性(Professionalism) 7 II 对资本市场的诚信(Integrity of Capital Markets) 19 专 III.对客户和潜在客户的责任(Duties to Clients) 24 注 IV.对雇主的责任(Duties to Employers)35 金 V 投资分析、投资建议和投资行为(Investment Analysis, Recommendations, and 融 Action) 42 VI 利益冲突(Conflicts of Interest)47 精 VII.作为注册金融分析师协会成员或者考生的责任(Responsibilities as a CFA Institute 英 Member or CFA Candidate) 54 职 1.3 全球投资业绩标准（GIPS ）简介58 业 1.3.1 GIPS 标准的创建原因及适用对象58 技 1.3.2 复合投资组合的建立和及其目的59 能 1.3.3 GIPS 标准的认证60 1.4 全球投资业绩表现标准（GIPS ）60 提 1.4.1 GIPS 的主要特征及合规的基础要求60 升 1.4.2 GIPS 关于公司的定义及历史业绩记录62 1 金多多教育CFA 教育中心 《2015 年CFA 考试庖丁解牛系列丛书-考点详解》 1.1 道德规范与职业行为准则 【本章概要】 本章主要讲解的是CFA 考试的道德规范（六条）和职业行为准则（七条）以及全球投资 业绩评价标准（GIPS ）。熟练掌握这一章的知识是通过 CFA 一级考试的必要条件。道德部 分在CFA 一级的考试中占了15%的权重，且在CFA 一级的考试中，有“一票否决’作用的传 说，即使其他的部分全部达到优秀（70%正确率），如果道德部分没有通过（50%），也 还是不能通过一级考试；而其他的知识性部分，即使小于 50%，但是只要综合平