风险项目要素表(2014年8月).xlsVIP

信托公司风险项目明细表 信托公司风险项目要素表 属地银监局填报人： 属地局 信托公司简称 信托项目名称 信托规模 信托项目类别 信托项目功能分类 成立日 到期日 信托期限 项目运行方式 项目所在地 资金/资产来源（按照实收信托金额填报） 信托项目来源（按照实收信托金额填报） 劣后受益人(信托项目为结构化产品时填报) 交易对手信息 信托资金运用方式 信托资金投向的行业分类 信托资金投入各类项目建设分类情况 明确的兑付资金来源 风险缓释措施类型 抵（质）押率（%） 预期信托收益率（%） 信托报酬率（%） 除信托报酬外其他金融机构年化费用率（%） 是否QDII 是否公益信托 是否年金信托 是否资产证券化 风险项目发现时间点 风险爆发原因 风险项目发生情况简述 信托合同中约定的信托公司应承担的责任 信托公司尽责情况自评 风险是否已暴露 风险成因分析 风险处置预案 已采取的措施 是否进入问责程序 已采取的问责情况 目前风险化解情况 未能化解原因 当地银监局所采取的措施及处罚 项目负责人姓名/工作电话/手机 分管公司高管姓名/工作电话/手机 银监局联系人姓名/工作电话/手机 形成风险首要原因 信托公司是否已尽职 是否存在兑付风险 化解兑付风险首要措施 兑付风险是否已化解 是否已发生以信托公司固有资金接盘的情形 固有资金已垫付金额 是否已发生以本公司管理的信托计划接盘的情形 本公司管理的信托计划接盘的金额 是否已发生以其他公司管理的信托计划接盘的情形 其他公司管理的信托计划接盘的金额 化解后续兑付风险是否将以固有资金接盘 化解后续兑付风险将以固有资金垫付金额 除固有资金以外，化解后续兑付风险所需资金金额 是否存在实质风险 化解实质风险首要措施 受托人实质风险是否已化解 化解风险是否影响公司持续经营 风险等级 风险类型 清偿性风险预计损失金额 来自银行资金 来自证券公司或下属资管子公司 来自基金公司或下属资管子公司 来自保险公司 来自其他信托公司 来自其他金融机构 来自非金融第三方机构 公司自主营销客户 银行推荐 信托公司推荐 其他金融机构推荐 自主寻找开发 其他 自然人人数 自然人金额 金融机构个数 金融机构金额 非金融机构个数 非金融机构金额 交易对手名称 交易对手类别 交易对手是否上市 交易对手是否平台 交易对手为平台公司的补充信息 交易对手是否为政府直接或间接控股企业 交易对手年化资金成本（%） 交易对手是否涉及民间借贷或者非法集资等严重违法行为 若有担保方，担保方是否涉及民间借贷或者非法集资等严重违法行为 信政类项目分类 房地产项目分类（非信政类） 矿产能源 表内资金 理财资金 银行代销机构 银行代销机构个数 银行代销自然人 银行代销自然人个数 合作银行名称 代理推荐 合作证券公司名称 合作基金公司名称 合作保险公司名称 固有资金 信托资金 合作信托公司名称 机构金额 机构个数 自然人金额 自然人人数 金额 是否为补充原项目流动性或接盘项目 所在政府名称 所在政府级别 类别 所在省份 是否有产业整合资格 属地局名称 信托公司简称 公司信托项目全称 按照实收信托规模填写，单位：万元 从下拉条中选择：集合、单一、财产权 从下拉条中选择：主动管理类、事务管理类 格式：yyyy-mm-dd 单位：月，非固期限填“无” 从下拉条中选择：开放式、封闭式 格式：XX省XX市XX区（县） 单位：万元 单位：个 合作银行全称 合作证券公司全称 合作基金公司全称 合作保险公司全称 合作信托公司全称 从下拉条中选择：是、否 逐个交易对手填报，如一个项目多个交易对手，须逐一列示 从下拉条中选择：机构、自然人 从下拉条中选择：调出、未调出、否 交易对手为平台公司的填报(XX省XX市XX县政府) 从下拉条中选择：省、地市、县、县以下 格式：XX.XX% 从下拉条中选择：贷款、投资附加回购、受益权、债权转让、投资、其他 从下拉条中选择：农、林、牧、渔业；采掘业；制造业；电力、燃气及水的生产和供应业；建筑业；交通运输、仓储和邮政业；信息传输、计算机服务和软件业；批发和零售业；住宿和餐饮业；金融业；房地产业；租赁和商务服务业；科学研究、技术服务业和地质勘察业；水利、环境和公共设施管理业；居民服务和其他服务业；教育；卫生、社会保障和社会福利业；文化、体育和娱乐业；公共管理和社会组织；国际组织；未知 从下拉条中选择：交通基础设施、市政基础设施、水利及农村基础设施、环境保护设施、社会事业、园区、土地储备中心、保障性安居工程、其他 从下拉条中选择：住宅、商用、经适房、土地储备、其他 填写矿种类型如煤矿、铁矿、锡矿等 填写所在省份全称 当省份为山西时在下拉条中选择：是、否 填写具体投向 填写合同中规定的兑付资金来源（20字以内） 填写：0-房地产类抵押；1-股权质押；2-上市