风险防范-人力资源.xlsVIP

Sheet3 Sheet2 人力资源风险防范 研发意外和事故； 最重要：生产操作不当； 次重要：研发人员工作不当和设备不完善； 一般重要：对一线生产人员用工政策或管理措施不当； 序号 范围 风险评估 可能性（频率） 损失（影响）程度 小 大 降低 分担 承受 低 中 高 风险描述 风险类型 应对基本措施 预警指标和标准 评价指标 风险控制目标 人力资源风险防范表 岗位设置风险 人力资源规划风险 培训风险 通用类型 劳动关系管理风险 员工知识退化风险 管理板块 管理队伍断层风险 高层管理人员风险 关键管理（中层）人员风险 工伤风险 关键职能管理人员风险 项目公司高管风险 行业公司高管风险 区域公司运营团队风险 营销骨干人员风险 罢工风险 一般营销和生产人员风险 员工知识退化风险 员工知识退化风险 中高层管理人员风险 营销板块 关键技术人员风险 关键技术人员风险 一线生产人员风险 直销核心管理团队风险 生产和技术骨干人员风险 关键职能岗位人员风险 关键岗位人员风险 风险源 招聘风险 最重要：培训内容与职责不匹配； 次重要：培训实施不力 一般重要：培训后管理跟踪不及时； 人员配置风险 次重要：任用和晋升制度和流程不完善； 1、任用和晋升制度和流程； 2、试用期（初期）监察机制； 薪酬风险 最重要：薪酬体系设计缺乏科学性； 1、薪酬制度完善性； 2、薪酬组合科学性； 3、发放方式； 4、薪酬调整（水平、内部）机制； 次重要：薪酬体系设计与公司战略不匹配； 绩效考评风险 最重要：公司战略变更； 1、绩效考评制度和流程； 2、绩效考评方式； 3、绩效考评指标适应性； 4、绩效考评调整机制； 次重要：考评操作过于死板，重形式，轻业绩 一般重要：考评方式和指标设置及本身体系的缺陷； 失去积极激励作用； 1、培训管理制度和流程； 2、培训年度、月度计划； 3、培训完成比率； 4、培训成本（总额、平均）； 5、岗位培训内容和计划 1、岗位说明书； 2、不相容职位监察机制； 次重要：招聘机制不健全； 次重要：招聘条件设置与岗位需求不匹配； 次重要：培训需求调查失真； 次重要：招聘信息不对称； 1、人力资源战略规划； 2、人力资源策略取向； 3、人力资源年度计划； 次重要：人力资源规划前瞻性、全局性与发展战略不匹配； 规避 最重要：不相容职位重叠； 徇私舞弊行为； 次重要：岗位设置与实际需求和要求不匹配； 工作纠纷； 次重要：用工形式和合同违规违法； 行政处罚；劳动纠纷； 用工形式 1、各用工形式合同规范性； 2、合同合法性； 行政处罚； 1、招聘制度和流程完善性； 2、招聘成本； 3、职位填补天数； 4、新员工离职率； 5、招聘渠道组合和效率 6、应聘者职业调查制度 一般重要：未告知新员工公司相关规章制度 劳动纠纷； 次重要：招聘广告违规违法； 一般重要：未及时签订或续签劳动合同； 劳动合同签订 1、劳动合同签订制度和流程； 次重要：员工试用期权责约定不清； 员工试用期 1、员工试用期管理制度 2、员工试用期权责约定合法性和完备性； 次重要：公费培训权责约定不清； 员工离职管理 1、员工离职制度和流程 2、离职证据收集机制； 3、离职协商机制； 次重要：解除（终止）劳动关系相关方面的权责约定不清； 管理混乱； 次重要：人力资源管理制度不完善； 次重要：人力资源管理制度不合法； 1、储备中高层干部培养机制； 2、中高层轮岗机制； 3、中高层管理者缺失应急机制； 4、中高层管理者变动频率； 最重要：中高层管理人员培养和招聘不及时； 次重要：人力资源流动性预计不足； 一般重要：短期大幅人员流动； 1、财务专业知识培训计划； 2、信息技术和理论培训计划； 3、管理理论和实践培训计划； 4、岗位学习指引； 影响工作效益和进程； 次重要：信息管理技术升级和软件开发技术更新；会计准则变更；先进管理工具和理论实践等； 次重要：监管措施不力； 最重要：高层人员诚信问题； 次重要：高层人员离职 次重要：关键管理人员离职； 次重要：监管措施不力 次重要：监管措施不力 违规违法行为； 最重要：激励机制不健全； 工作停滞、重要机密或知识流失； 1、关键管理人员接替机制 2、关键管理人员培养机制 3、关键管理人员约束机制 1、高层管理人员接替机制 2、高层管理人员法律追究机制； 3、高层管理人员约束机制 员工招聘 1、广告合法性； 2、公司规章制度培训机制 3、招聘表单完善性和合法性； 员工培训管理 1、《员工公费培训申请表》； 2、公费培训服务期的相关约定； 1、关键技术人员接替机制 2、关键技术人员培养机制 3、关键技术人员约束机制 最重要：财务关键人员个体违规违法行为； 次重要：关键信息管理人员流失； 次重要：关键财务人员缺失； 次重要：关键技术人员操作不当； 信息遗失