600863内蒙华电独立董事工作细则.pdfVIP

内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》以及相关法 律、法规、规范性文件和《内蒙古蒙电华能热电股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）规定，制定本工作细则。 第二条 本细则规定公司独立董事的任职资格、职责、产生方式、工作范围、 工作方式和工作程序。 本细则适用于公司独立董事的工作。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的任何关系的董事。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务，应当按照相关法 律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第六条 公司董事会成员中独立董事应占三分之一以上。担任独立董事的人 员中，至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师 资格的人士）。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应按规定补足独立董事人 数。 第八条 独立董事应当按照中国证监会及上海证券交易所的要求，参加其组 织的培训，并取得独立董事任职资格证书。 第二章 独立董事的任职资格 第九条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资 格； （二） 具有法律法规、规范性文件及《公司章程》所要求的独立性； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 规则； （四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验； （五） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上市地有关规则和《公 司章程》规定的其他条件。 第十条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一） 在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、 岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）： （二） 直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中 的自然人股东及其直系亲属； （三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四） 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员； （五） 为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等 服务的人员； （六） 在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务 往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来 单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员； （七） 近一年内曾经具有上述六项所列举情形的人员； （八） 中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》认定的其他人员。 第十一条 已在五家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为公司 的独立董事候选人。 第十二条 公司董事会下设的提名、审计、薪酬与考核委员会中，独立董 事应当在委员会成员中占有二分之一以上的比例，并且由独立董事担任主任委员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第十三条 公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上的股 东、其他符合法律法规规定的提名人可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举 决定。