ST 铜城：董事会秘书工作细则(2010年4月) 2010-04-15.pdfVIP

白银铜城商厦（集团）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，强化公司董事会对董事会秘书 的管理与监督，促进公司的规范运作，根据《深圳市康达尔（集团）股份有限公章程》 及《深圳证券交易所股票上市规则》，特制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免 第三条 董事会秘书的任职资格为： 一、应具备大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上； 二、应掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的专业知识，具 有良好的个人品质，严格遵守有关法律、法规及职业操守，能够忠诚履行职责， 并具有很好的沟通技巧和办事能力； 三、取得证券交易所的董事会秘书资格证书； 四、符合《深圳证券交易所股票上市规则》的其他规定。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 一、有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的以及被中国证监会确定为 市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员； 二、自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； 三、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 四、本公司现任监事； 五、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第五条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 公司聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师,不得兼任公司董事 会秘书。 第六条 董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书 可以由董事兼任，但如某一事项需由董事及董事会秘书分别表态时，只能以单一 身份表态。 第七条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个 月内解聘董事会秘书： 一、出现本细则第四条所规定情形之一； 二、连续三个月以上不能履行职责； 三、在执行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失； 四、违反国家法律、法规、规章、股票上市规则、深圳证券交易所其他规定 和公司章程，给投资者造成重大损失。 第八条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事 会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公 告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易 所提交个人陈述报告。 第九条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订必威体育官网网址协议，要求其承诺在任 职期间以及在离任后持续履行必威体育官网网址义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法 违规的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在 公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 第十条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司 在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材 料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未 提出异议的，董事会可以聘任。 第十一条 公司在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，协助董事会 秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履 行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责 任。证券事务代表应当经过深圳证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会 秘书资格证书。 第十二条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理 人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公 司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会 秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式 聘任董事会秘书。 第三章 董事会秘书的职责 第十三条 董事会秘书的主要职责为： 一、负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的及 时沟通和联络，保证深圳证券交易所可以随时与其取得工作联系； 二、负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和 重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按 规