《上海期货交易所违规处理办法》修订情况汇报.ppt

《上海期货交易所违规处理办法》 修订情况汇报 上海期货交易所法律事务部 2013年3月25日 内 容 提 要 一、修订的背景 二、修订的必要性 三、修订的主要内容及说明 一、修订的背景 ★ 落实证券期货监管会议精神 ★ 根据《期货交易管理条例》、《交易所 管理办法》 、《证监会8号指引》等相关 法规及规定相应调整 ★ 根据我所违规案件审理查处过程中的实 践需求 适应新形势下违规行为新型特点 新型特点 总结违规案件审理实践经验 规范期货市场的相关术语，避免歧义 审理实践 二、修订的必要性 规范术语 促进市场稳健运行 监管目标 二、修订的必要性 ★ 促进市场稳健运行 切实加强市场法制和监管 维护“三公”原则，保护投资者合法权益 严厉打击违规行为，促进市场稳步运行，对市场 操纵和欺诈等违法违规行为采取“零容忍”的态度 二、修订的必要性 违规行为的新型特点： 违规案件数量呈逐步上升趋势； 违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。 ★ 适应新形势下违规行为新型特点的需要 二、修订的必要性 ★ 违规案件处理实践中总结的经验需要固化为规则，以规范期货交易行为 自我买卖影响交割结算价 调整当日结算价格 固化为规则 二、修订的必要性 ★ 进一步规范期货市场的相关术语，避免歧义 三、修订的主要内容及说明 新增制订本办法的规章依据 新增证据种类 新增交易所可以调整当日结算价的情形 调整交易所理事会决定的“限制性措施” 新增交易所常规检查的情形 新增相关处罚措施种类及调整其标准 《上海期货交易所违规处理办法》共70条，涉及42个条款修订 三、修订的主要内容及说明 （一）新增制定本办法的规章依据 ★ 新增《期货交易所管理办法》作为规章依据 《期货交易所管理办法》第94条规定： 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的 行为制定查处办法，并报中国证监会批准。 这是规章授权交易所制订违规处理办法的重要规定。因此， 增加《期货交易所管理办法》作为制定本办法的依据。 （修订涉及《违规处理办法》第一条） 三、修订的主要内容及说明 修订后 第一条 为加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》、《上海期货交易所章程》、《上海期货交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。 三、修订的主要内容及说明 （二）新增交易所常规检查的情形 （修订涉及《违规处理办法》第十条） ★当日常监控中发现问题 ★接到投诉举报的 ★市场风险增大时 ★交易所认为必要 的其他情形 交易所可以对—— ★会员 ★客户 ★指定交割仓库 ★期货保证金存管银行 ★期货市场其他参与者 进行常规检查 三、修订的主要内容及说明 修订后（新增） 第十条 会员、客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者进行常规检查： （一）日常监控中发现问题的； （二）接到投诉举报的； （三）市场风险增大时； （四）交易所认为必要的其他情形。 三、修订的主要内容及说明 （三）新增证据种类 （修订涉及原《违规处理办法》第十三条） ★ 近年处理的违规案件中，“当事人陈述”、“证人 证言”均已列入交易所调查违规案件和审理违规案 件的证据范围， ★ 且符合《民事诉讼法》第六十三条的规定，因此， 新增“当事人陈述、证人证言” 等证据种类，作 为认定事实的根据。 三、修订的主要内容及说明 修订后 第十四条 证据包括书证、物证、当事人陈述、证人证言、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录、勘验笔录等能够证明案件真实情况的一切材料。 证据应当调查核实才能作为定案的根据。 三、修订的主要内容及说明 （四）调整交易所理事会决定的 “限制性措施” ★“限制性措施” （修订涉及原《违规处理办法》第16条） 往往是在会员或者期货市场参与者涉嫌重大违规的情况下，为防止违规行为后 果进一步扩大或者出现重大风险而采取的措施。 交易所作为期货市场一线自律监管组织，承担着监管会员及其客户等市场参与者 的期货业务、查处违规行为、防范风险的职责。 为了更高效地应对风险，查处违规行为，需要重新审视和划分交易所总经理和交易所理事会