中利科技：董事会关于公司内部控制的自我评价报告 2011-02-28.pdfVIP

中利科技集团股份有限公司 中利科技集团股份有限公司 董事会关于公司内部控制的自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《内部会计控制规范—基本规 范 （试行）》等法律法规和规章制度，以及中国证券监督管理委员会[2010]37号《关于做好上 市公司2010年年度报告及相关工作的公告》、深圳证券交易所深证上[2010]434号《关于做好 上市公司2010年年度报告披露工作的通知》要求，中利科技集团股份有限公司(以下简称：公 司)董事会对本年度内部控制情况进行全面总结和自我评价，内容如下： 一、公司基本情况 公司前身为常熟市唐市电线厂，成立于 1988 年9 月5 日，1992 年4 月更名为常熟市电 线电缆三厂，1996 年 10 月改制为常熟市中利电缆有限责任公司，1997 年 5 月变更为江苏中 利电缆有限责任公司，2001 年 10 月变更为江苏中利光电集团有限公司，2004 年 2 月更名为 中利科技集团有限公司。 2007 年 7 月，经公司股东会决议批准，中利科技集团有限公司整 体变更为中利科技集团股份有限公司，2007 年8 月6 日在江苏省苏州工商行政管理局登记注 册，企业法人营业执照注册号：320500000045339，注册资本10,000 万元。 2009年11月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1124号文核准，公司首次公开 发行3,350万股。发行后，公司股本由10,000万股增加到13,350万股。2009年12月15日，公司 在苏州市工商行政管理局办理了注册资本变更登记手续。企业法人营业执照注册号为 320500000045339，注册资本13,350万元。 2010年03月25日，公司2009年年度股东大会审议通过了2009年度权益分派方案：以2009 年12月31日的总股本133,500,000股为基数，按每10股派发现金股利人民币1元（含税），同时 以资本公积金向全体股东每10股转增8股，合计转增股本106,800,000股，转增股本后公司总 股本变更为240,300,000股。2010年4月16日公司实施以上权益分派事宜。 公司注册地址为江苏常熟东南经济开发区，法定代表人：龚茵。经营范围为：电线、电 缆、光缆、PVC 电力电缆料、电源插头、电子接插件、电工机械设备、有色金属拉丝、通信 终端设备、移动通信终端设备的生产、销售。经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营 本企业生产、科研所需要的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国 家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务； 研制开发环保新材料、通信网络系统及器材、车辆安保产品。 1 中利科技集团股份有限公司 二、公司建立内部控制制度的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目的： 1、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，保护投资者合法权益； 2、建立良好的企业内部经济环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错 误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 3、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行； 4、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监 督机制，保证公司经营管理目标的实现； 5、保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司经营活动协调有序进行； 6、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则： 1、合规性原则：内部控制符合国家有关法律法规、财政部 《内部会计控制规范—基本规 范 （试行）》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》； 2、全面性原则：内部控制约束公司内部涉及的所有部门及岗位，任何个人都不得拥有超 越内部控制的权力；针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等 各个环节； 3、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域； 4、制衡性原则：内部控制保证公司内部工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合 理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监 督； 5、适应性原则：内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水