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佛山电器照明股份有限公司董事会关于2008年度内部控制的自我评价报告.pdf
佛山电器照明股份有限公司董事会
关于2008 年度内部控制的自我评价报告
一、公司基本情况
佛山电器照明股份有限公司(以下简称佛山照明)是由佛山市国有
资产管理办公室、南海市务庄彩釉砖厂、佛山市鄱阳印刷实业公司共同
发起,经广东省企业股份制试点联审小组、广东省经济体制改革委员会
以粤股审(1992)63 号文批准,通过定向募集方式设立的股份有限公
司。公司于1992 年10 月20 日在广东省工商行政管理局注册登记,企
业法人营业执照注册号5。
1993 年10 月,经中国证监会(1993)33 号文批准,佛山照明公
开发行社会公众股(A 股)1930 万股,发行价格为10.23 元/股,1993
年11 月23 日在深圳证券交易所挂牌交易,公司的股票简称为“佛山照
明”,股票代码为000541。1995年公司增发B股5000万股,股票简称为
“粤照明”,股票代码为200541。
2006 年 4 月 24 日,公司股权分置改革方案实施完毕:公司流通
股股东每 10 股获得 24.5 元的对价,公司总股本和股份结构不变。
期间,公司实施了送股和公积金转增分配方案。截止 2008 年 12 月
31 日,公司股本为69,897 万元。
经营范围:研究、开发、生产电光源产品、电光源设备、电光源配
套器件,在国内外市场上销售上述公司自产产品;有关的工程咨询服务。
二、公司内部控制的目标和原则
(一)内部控制的目标
1
合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息
真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略。
(二)内部控制建立和实施的原则
1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖
公司及子公司的各种业务和事项。
2 、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上,关注重要业务
事项和高风险领域。
3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、
业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
4 、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状
况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适
当的成本实现有效控制。
三、公司内部控制体系
(一)内部环境
1、管理理念与经营风格
公司把“诚实守信”作为企业发展之基、员工立身之本,将制度视
为公司的法律、组织的规范,坚持在管理中不断完善和健全制度体系,
注重内部控制制度的制定和实施,认为只有建立完善高效的内部控制机
制,才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险,才能提高工作效率、
提升公司治理水平。
2 、治理结构
根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定,公司建
立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构,
2
制定了议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学
有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。董事会下
设战略及投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四
个专门委员会,以进一步完善治理结构,促进董事会科学、高效决策。
3、组织机构
公司根据职责划分结合公司实际情况,设立了办公室、生产部、销
售部、出口部、企管部、采购部、技术部、人力资源部、财务部、品管
部、OEM 部和审计部等职能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部
门分工明确、各负其责,相互协作、相互牵制、相互监督。
公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面,
按照法律法规及其公司章程的规定,通过严谨的制度安排履行必要的监
管。
4 、内部审计
公司审计部直接对董事会负责,在审计委员会的指导下,独立行使
审计职权,不受其他部门和个人的干涉。审计部负责人由董事会直接聘
任,并配备了专职审计人员,对公司及下属子公司所有经营管理、财务
状况、内控执行等情况进行内部审计,对其经济效益的真实
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