信邦制药：董事会秘书工作细则(2010年5月) 2010-05-28.pdfVIP

贵州信邦制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司 (以下简称公司) 董事会秘书的职责、权限，规范其行为，更好地发挥其作用，完 善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规及《贵州信邦制 药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）特制定本细则。 第二章 设置及任职资格 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级 管理人员，对公司和董事会负责。法律、法规及公司章程对高级 管理人员的相关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书的任职资格 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人 士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批 评的； （四）本公司现任监事； 1 （五）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律 师； （六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 职责范围 第四条 董事会秘书的职责 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保 管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘 书应遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利 益，并保证信息披露的及时性、准确性、完整性和合法性。 （一）负责公司和相关当事人与有关机构之间的及时沟通和 联络； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定信息披露 管理制度和重大信息的内部报告制度，具体协调公司信息披露事 务管理制度的实施和执行，促使公司和相关当事人依法履行信息 披露义务，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担公司信息 披露工作； （三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资 者咨询，向投资者提供公司披露的资料； （四）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提 交有关会议文件和资料； （五）参加股东大会和董事会会议，负责制作会议记录并签 字； 2 （六）负责与公司信息披露有关的必威体育官网网址工作，制订必威体育官网网址措施， 促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披 露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向 有关机构报告； （七）负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员 名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的 资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等； （八）负责定期对公司董事、监事、高级管理人员、公司总 部各部门以及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露 职责的公司人员和部门开展包括涉及信息披露方面的相关培训， 协助其了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、上市规则、 交易所其他规定和公司章程，以及上市协议中关于其法律责任的 内容； （九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违 反法律、行政法规、部门规章、公司章程及其他有关规定时，应 当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董 事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意 见记载于会议记录上，同时向有关部门报告； （十）《公司法》、《公司章程》要求履行的其他职责。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董 事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董 事会秘书的工作。 董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证