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郭广迪：《西方经济学》 第九章《市场失灵与政府的作用》 第八章 市场失灵与微观经济政策[Market Failure and Micro-economic Policy ] 市场失灵与微观经济政策 第一节 市场失灵与政府干预的必要性 第二节 垄断与管制 第三节 公共产品与外部性 第四节 不完全信息 第一节 市场失灵与政府干预的必要性 一、市场机制的局限性 二、市场失灵的主要表现 三、政府干预的必要性 一、市场机制的局限性 “市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接受的收入分配。” 萨缪尔森：《经济学》（第十六版） 市场失灵[Market Failure] 指在有些情况下仅仅依靠价格调节并不能实现资源配置最优。市场失灵产生于公共物品、外部性与垄断。市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有效配置的结果。 不能接受的收入分配 即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不能接受的收入分配结果——贫富悬殊。 广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在内。 二、市场失灵的主要表现 ①市场存在着垄断或不完全竞争，阻碍要素自由流动，降低资源配置效率,使其并不总是产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性无法由市场本身解决,可能产生负面的外溢效果。 ③市场机制不能保证公共物品的供给。 ④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。 三、政府干预的必要性 既然市场机制本身不能保证能在一切场合下导致资源有效配置的结果，那么，政府在这些场合进行某种干预就成为必要。政府干预经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。 不过，有人对这种现代国家干预理论提出质疑：市场机制失效不等于政府干预有效。问题实质在于：如何在市场失灵与政府失灵这两害之中取其轻。 第二节 垄断与管制 一、垄断与低效率 二、垄断权与寻租 三、管制与放松管制 四、反垄断法 一、垄断与低效率 1垄断厂商依仗垄断地位攫取高额利润，使改进技术和管理的动力大大下降 2 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高 假设没有固定成本， 且边际成本不变，因而MC=AC。 垄断厂商均衡产量为Qm，而完全竞争条件下产量是Qc。 三角形abc表示垄断所导致的社会净福利损失。 二、垄断权与寻租 寻租 [Rent-seeking]是指一种为了获得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的而采取的非生产性的寻利活动。 长方形bcPcPm是垄断厂商的垄断利润，为了取得或保持垄断利润，垄断厂商愿意支付bcPcPm的一部分给有能力保持其垄断地位的人或机构，如雇人游说政府官员或议院，或直接向政府官员行贿。 寻租费用也是一种净福利损失。 所以垄断造成的净福利损失要大于三角形abc。 三、反垄断法 反托拉斯法[Antitrust legislation] 取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。 在美国，于1890年通过谢尔曼（Sherman）反托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法; 1890《谢尔曼法》1914《克莱顿法》1914《联邦贸易委员会法》1950《塞勒－凯弗维尔法》 关于反垄断法的争论 “经济学家通常有这样的想法：政府关于垄断的政策的任务是以这种那种手段去消灭垄断利润。但是，上述分析表明，通过福利三角形，加上被用于寻租的资源所部分地‘吃掉’的有可能被转移的资财的矩形，以此来计量社会损失的传统方式，非常适用于因政治因素而形成的垄断。由此得出的结论是（根据通常的经济理由），适当的政府政策应当包括政府对它自身已经创造的某种东西作出‘纠正’。至少对于头脑简单的人来说，解决这种问题的直接方法应是，政府首先不再授予法定的垄断特权。 ” “但是，新的‘政治的经济学’提出了为什么创造垄断租的立法活动必然存在多数票决议的民主制度的结构内部。确实，某些作者（布伦南[Brennan]和布坎南[Buchanan],1980年）曾论证说，政府机构本身通常就是一种垄断。在上述论证属实的范围内，我们面临自相矛盾的局面：经济学教科书上所开列的政府政策实质上是由自身就是垄断的一伸机构去管辖或控制的一般的垄断。 ” 《新帕尔格雷夫经济学大词典》“垄断”辞条 埃德温·G·韦斯特(Edwin G. West)著，张晓慧译，王传纶校。 上述反托拉斯政策所反对的是一般由商标、专利、垄断原料来源等原因造成的垄断。这种垄断是抑制竞争的、反社会的、弊大于利。 还有一种垄断，如铁路、航空、邮电等，这种垄断是由于技术条件和需求条件的作用而形成的市场结构，称