山西辖区证券经营机构备案及报告工作指引.doc

山西辖区证券经营机构备案及报告工作指引 一、备案事项 1.需出具回执的备案事项 1.1证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整 1.2证券公司变更公司形式 2.需出具明确意见的备案事项 2.1 证券公司总部迁址 2.2证券公司变更法定代表人 2.3辖区分支机构撤销核查 2.4辖区证券营业部变更信息系统建设模式 3.需重点审阅的备案事项 3.1证券公司第三方存管客户资金单客户多银行服务 3.2证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务 3.3开展其它新业务 二、备案及报告事项明细表 备案事项 1.需出具回执的备案事项 1.1证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整 1.1.1备案依据 《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[2014]42号） 1.1.2备案时间 事后备案。取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，我局在接收备案材料之日起2个工作日内出具回执。 1.1.3备案材料目录 增加注册资本且股权结构未发生重大调整指证券公司增加注册资本且持有5%以上股权的股东、实际控制人，以及证券公司第一大股东、控股股东、实际控制人均未发生变化的事项。 1. 备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）； 2. 增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告； 3. 变更后的证券公司营业执照副本复印件； 4. 增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明； 5. 增资股东《关于入股××证券公司有关情况的说明与承诺》； 6. （增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺； 7. 中国证监会要求的其他文件。 对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述（四）至（六）项备案文件的要求。 1.2证券公司变更公司形式 1.2.1备案依据 《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[2014]42号） 1.2.2备案时间 事后备案。取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，我局在接收备案材料之日起2个工作日内出具回执。 1.2.3备案材料目录 1. 备案报告。应当至少包括以下内容：公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）； 2. 关于变更公司形式的股东会决议； 3. 证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表； 4. 发起人协议； 5. 证券公司变更后的营业执照副本复印件； 6. 中国证监会要求的其他文件。 2 需出具明确意见的备案事项 2.1 证券公司总部迁址 为变更公司章程重要条款中公司住所变更的前置程序，分为跨辖区迁址和辖区内迁址。跨辖区迁址分为2步，首先应向拟迁入地证监局申请迁入，其次，迁址完成后向迁入地证监局申请验收。辖区内迁址仅有申请验收一个步骤。 2.1.1 备案依据 《证券法》第129条； 《证券公司监督管理条例》第13条； 《关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告〔2011〕24号）。 2.1.2备案材料目录 2.1.2.1申请迁入 1．申请报告； 2．公司决策文件。 2.1.2.2申请验收 1．申请报告； 2．股东会决议； 3．租赁合同、房产证复印件； 4．消防部门出具的消防验收合格报告或备案回执； 5．信息系统供应商出具的系统调试合格报告； 6．营业场所及设备、信息系统包括业务系统的说明材料； 2.2证券公司变更法定代表人 2.2.1备案依据 《证券公司行政许可审核工作指引第 3 号》（机构部部函[2007]108 号） 2.2.2备案材料目录 1．申请报告，需说明现任职情况； 2．《公司章程》中规定公司法定代表人由董事长、执行董事或者经理担任的条款； 3．证券从业资格； 4．未在其他经营性机构任职或者实际履行相应职责的说明。 2.3辖区分支机构撤销核查 2.3.1备案依据 《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）第十条 2.3.2相关要求 1.分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起1