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2015年证券公司高级管理人员资质 测试题库 （此为部分真题，有需要全部题库的可联系秋秋：壹陆叁柒叁柒伍叁肆伍） 1. 如果某可转换债券面额为2000元 ，转换价格为40元 ，当股票的市价 为50元时，则该债当前的转换价值为 C)元。 A.40 B.1600 C.2500 D.2000 2. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行 股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 B)。 A.40％ B.20％ C.60％ D.80％ 3. 金融期货中最先产生的品种是 D)。 A.单只股票期货 B.债券期货 C.利率期货 D.外汇期货 4. 股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间 的收入，下列不属于股票收益的是 D )。 A.资本增收益 B.股息收入 C.资本损溢 D.利息收入 5. 英国称证券公司为 C)。 A.证券有限责任公司 B.投资银行 C.商人银行 D.证券公 司 6. 我国于 B )年开始发行记账式国债。 A.1992 B.1994 C.1996 D.1995 7. 贴现债券是属于 C )方式发行的债券。 A.差价 B.溢价 C.折价 D.平价 8. 下列选项中,不属于银行证券的是 D )。 A.C.银行汇票 B.A.支票 C.银行本票 D.B.商业汇票 9. 对证券投资基金的产生发展认识正确的是 A )。 A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益 C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 10. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为 D )市场。 A.资金 B.货币 C.直接融资 D.间接融资 11.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定 ，在发行人主体资格方面 ， 要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的 要求运行一段时间 ，因此，要求在组织形式上 ，股份有限公司设立满 B )年后方可申请发行上市。 A.2 B.3 C.4 D.1 12. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开 基金持有人大会审议决定的是 A )。 A.更换高级管理人员 B.转换基金运作方式 C.提高基金管理 人、基金托管人的报酬标准 D.基金扩募或者延长基金合同期限 13. 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定不得低于 一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规 定不得超过一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的 D )。 A.75％ B.85％ C.70％ D.80％ 14. 公司犯提供虚假财务会计报告罪 ，对公司直接负责的主管人员和其他 直接人员，处 C )有期徒刑或者拘役。 A.5年以下 B.3年 C.3年以下 D.5年 15. 我国的证券法于 D )正式成立。 A.2003年 1月 B.1998年4月 C.1998年 12月 D.1999 年7月 16. A )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体 ， 权利是已经存在的。 A.证权证券 B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 17. 关于非公开发行，下列说法正确的 C )。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.