蓉胜超微：董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 2011-03-19.pdfVIP

广东蓉胜超微线材股份有限公司董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、公司的基本情况 广东蓉胜超微线材股份有限公司 （以下简称“公司”），前身为珠海经济特区蓉胜电工有限公 司，系经广东省珠海经济特区管理委员会以珠特字(1984)142 号文、原中华人民共和国对外贸易 经济合作部以外经贸资字[1985]府090 号《中外合资经营企业批准证书》批准设立的中外合资企 业，并于1985 年1 月26 日领取了注册号为工商企珠字190046 号的企业法人营业执照。 2002 年8 月7 日，经中华人民共和国对外贸易经济合作部以外经贸资二函[2002]823号文批 准，同意由珠海市科见投资有限公司、广东省珠海经济特区发展公司、广东省科技风险投资有限 公司、香港亿涛国际有限公司、香港冠策实业有限公司五个股东作为发起人，以发起设立的方式， 将珠海经济特区蓉胜电工有限公司整体变更为广东蓉胜超微线材股份有限公司。股本以珠海经济 特区蓉胜电工有限公司在2001 年9 月30 日的净资产计人民币4,200 万元按1：1 比例折合而成， 公司的股本（注册资本）总额为人民币肆仟贰百万元整（RMB42,000,000.00）。 2007 年7 月3 日，公司经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]159 号”文《关于核 准广东蓉胜超微线材股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准，首次向社会公开发行人民 币普通股2030 万股(每股面值 1 元)，于2007 年7 月20 日在深圳证券交易所上市。本次发行后 公司注册资本变更为人民币8120 万元。营业执照注册号为440000400006786，公司注册地址：珠 海市金湾区三灶镇三灶科技工业园，法定代表人：诸建中。 2009 年5 月15 日，经公司2008 年度股东大会决议批准，以2008 年12 月31 日为基准日， 用资本公积金向全体股东每 10 股转增4 股，转增后总股本为 113,680,000 股，公司注册资本变 更为人民币11,368.00 万元。 公司属电子元器件制造业，经营范围主要包括：生产和销售电线电缆产品(各种漆包线、铜 包铝线、镀锡线、三层绝缘线等)、电工电器产品、附件，技术咨询，电器机械及器材、自动化 仪表及系统制造、维修、销售，金属材料加工（裸铜线、金属绞线、切割线、合金线），公司生 产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术进出口业务（不涉及国营贸易管理商品， 涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。 第 1 页 共 13 页 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理 目标的实现、经营活动的有序进行。 2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为， 保护公司资产的安全、完整。 4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。 2、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。 3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务 相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。 三、 公司的内部控制系统及内部控制执行情况 （一）公司的内部控制系统 1. 控制环境 （1）管理层的理念和经营风格 公司秉承“贡献社会，实现自我、追求卓越”的核心价值观，始终坚持“以优质的产品和良 好的服务为客户创造价值，让客户满意”的经营理念，以“用心、细致、刻苦、坚持”的企业精 神教育员工，以一流的产品和服务质量不断满足客户的需求。 （2）治理结构 公司的组织结构框架图如下：