合规知识竞赛试题库【荐】.pdf

合规知识竞赛试题库 一、单项选择题 1.法律性文件审查管理办法中规定的三种文本按修改的严格程度从 高到低排序，正确的是：(A) A.标准格式文本〉示范性文本〉其他文本 B.示范性文本标准格式文本其他文本 C.格式合同普通合同口头协议 D.格式文本普通文本其他 2.负责修订本级下发标准格式文本的部门是：（B ） A.本级风险管理部门 B.本级业务主管部门 C.上级风险管理部门 D.上级业务主管部门 3.对行内标准格式文本应及时修订、废止，其中定期审查制度应该是 年一审。(C) A.一年 B.二年 C.至少一年 D.至少二年 4. 各级法律合规部门、送审机构及其它相关部门在经 批准后， 方可正式开展民事诉讼工作。(A) A.有管辖权行长 B.本级分管行长 C.本级法律合规部总经理 D.涉案部门总经理 5. 各级 在民事诉讼过程中，应当分别在立案、判决或裁定 及执行终结后及时将相关材料备案。下级行对上级行管辖范围的案件 应当将材料报上级行备案。(A) A.法律合规部 B.涉案部门 C.办公室 D.法律顾问 6．中国邮政储蓄银行授权以 形式办理，包括 和 。 (D) A.文件，行文件，部门文件 B.授权书，基本授权书，一般授权书 C.批复，基本批复，特别批复 D.授权书，基本授权书，特别授权书 7.中国邮政储蓄银行基本授权原则上 年一办、期限为 年。 特别授权为一事一办，期限应根据授权事项办理的时间确定，但最长 不超过 年。(A) A.一，一，一 B.一，一，二 C.二，二，一 第1 页 共135 页 D.二，二，二 8.基本授权程序(B) A.下级行向上级主管部门申请上级主管部门审查并提出建议 上级风险部审查并提出建议上级法律合规部汇总并进 行法律审查上级行长会审议讨论通过后上级行长签批下 发 B.下级行向上级法律合规部提出申请上级法律合规部汇总后分 别送业务主管部门审查相关上级业务部门提出建议后送本级风 险管理部审查上级法律合规部汇总意见进行法律审查上级 行行长会讨论通过后签批下发 C. 下级行向上级主管部门申请上级主管部门审查并提出建议 上级法律合规部汇总并进行法律审查上级行长会审议 讨论通过后上级行长签批下发 D.下级行向上级法律合规部提出申请上级法律合规部汇总后 分别送业务主管部门审查上级法律合规部汇总意见进行法律 审查上级行行长会讨论通过后签批下发 9.特别授权程序(A) A.下级行向上级主管部门申请上级主管部门审查并提出建议 上级风险部审查并提出建议上级法律合规部汇总并进 行法律审查上级行长会审议讨论通过后上级行长签批下 发 B.下级行向上级法律合规部提出申请上级法律合规部汇总后分 别送业务主管部门审查相关上级业务部门提出建议后送本级风 险管理部审查上级法律合规部汇总意见进行法律审查上级 行行长会讨论通过后签批下发 C. 下级行向上级主管部门申请上级主管部门审查并提出建议 上级法律合规部汇总并进行法律审查上级行长会审议 讨论通过后上级行长签批下发 D.下级行向上级法律合规部提出申请上级法律合规部汇总后 分别送业务主管部门审查上级法律合规部汇总意见进行法律 审查上级行行长会讨论通过后签批下发 10.查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书送达 方式可以是：(A) A.执法人员现场送达 B.其他人员代为送达 C.传真形式送达 D.电子形式送达 11.冻结单位或个人存款的期限最长为：(A) A.六个月，期满后可以续冻。 B.一年，期满后可以续冻 C.六个月，期满后不能续冻 D.一年，期满后不能续冻 第2 页 共135 页 12.有权机关要求对已被冻结的存款再行冻结的，中国邮政储蓄银行 总行及各级分支机构应如何处理(B) A.不予办理，对有权机关不予理睬 B.不予办理，并及时向有权机关说明情况。 C.予以办理，重复冻结 D.予以办理，先将之前的解冻后再行冻结 13.什么情况下银行可以对已经冻结的存款解冻：(A) A.原作出冻结决定的有权机关作出解冻决定并出具解