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常见问题解答 （第四期） 第一部分 拟挂牌公司篇 1 ．挂牌业务申请提交的电子版中Word 需要全套吗？ 为了积极适应未来电子化报送的需求，挂牌申请材料请按照申 请文件目录顺序，每个目录应单独制作 word 文档。 2 ．如果超过反馈回复要求的提交时间，如何申请延期反馈？ 如申请挂牌公司无法在规定的时间内提交反馈意见回复，需在 截止日期前向我司提交延期回复申请，并由申请挂牌公司盖章。延期 回复最多不能延长 30 个工作日。 3 ．拟挂牌公司在取得股转系统公司出具的《同意挂牌的函》及 证监会出具的《核准公开转让的批复》后，应如何办理后续挂牌业务？ 挂牌日期应如何确定？ 2013 年 8 月 22 日我司官网上发布了《全国中小企业股份转让系 统股票挂牌业务操作指南（试行）》（全国中小企业股份转让系统公告 [2013]31 号），请拟挂牌公司和主办券商根据该文件要求办理挂牌业 务。 挂牌日期最早为取得《股份登记确认书》后的第三个工作日，最 迟为取得《股份登记确认书》后的第五个工作日。   1 / 7    第二部分 主办券商篇 4 ．券商系统如何接入股转系统，是否会发布相关的指引？ 目前，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》正在制定中， 待《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》发布后，会及时制定 和发布券商系统接入相关指引。 5 ．拟挂牌公司或者已挂牌公司更换主办券商的操作流程？ 拟挂牌公司在申请挂牌前更换主办券商的，与主办券商自行商 定，无须报告全国股份转让系统公司。 全国股份转让系统实行主办券商制度，主办券商需要在推荐公 司挂牌后，对其履行持续督导义务，全国股份转让系统公司鼓励挂牌 公司与主办券商建立长期稳定的持续督导关系，除主办券商不再从 事推荐业务或者挂牌公司股票终止挂牌两种规定情形外，双方不得 随意解除持续督导协议。主办券商与挂牌公司因特殊原因确需解除 持续督导协议的，双方应协商一致，且有其他主办券商愿意承接督导 工作，事前报告全国股份转让系统公司并说明理由。在具体操作流程 中，挂牌公司和承接督导事项的主办券商应履行相应的内部决策程 序。 6 ．项目负责人资格中，“参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财 务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作”是否必须作 为注册会计师、律师、行业分析师三种角色之一签字才符合要求？ 是。根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定 （试行）》第七条和第十八条，项目小组成员中注册会计师、律师和 行业分析师至少各一名，项目小组中应指定注册会计师、律师、行业  2 / 7    分析师各一名负责对申请挂牌公司的财务会计事项、法律事项、相关 行业事项进行尽职调查，并承担相应责任。 7 ．从事全国股份转让系统推荐业务的可担任项目小组负责人或 者三师发生变动，应如何进行报备？ 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》 第十条，主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起五个 转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。主办券商可通过 推荐业务联络人向全国股份转让系统公司机构业务部报告，经核对 后在指定信息披露平台进行更新披露。 8 ．“行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识， 并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。” 中“相关专业知识” 和“发表”如何认定？ 行业分析师是否具有相关专业知识由主办券商自行评价。发表 的“研究报告”应针对拟推荐公司所属行业，行业分类应对照中国证监 会发布的《上市公司行业分类指引》，具体到大类编码（为单字母加 两位数字编码）。研究报告可以为行业研究报告或公司研究报告。行 业研究报告应侧重于对行业特点及未来发展趋势、行业发展的影响 因素、行业竞争状况、行业技术水平及技术特点、经营模式等方面的 研究。公司研究报告应为对与拟推荐园区公司主营业务相同或相似 的公司