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前言 《证券投资基金》课程辅导 4
第一章 证券投资基金概述 5
第一节 证券投资基金的概念与特点 5
第二节 证券投资基金的参与主体 6
第三节 证券投资基金的法律形式 6
第四节 证券投资基金的运作方式 7
第五节 证券投资基金的起源与发展 7
第六节 我国基金业的发展概况 8
第二章 基金的类型 8
第一节 证券投资基金分类概述 8
第二节 股票基金 9
第三节 债券基金 10
第四节 货币市场基金 10
第五节 混合基金 10
第六节 保本基金 11
第七节 交易型开放式指数基金(ETF) 11
第三章 基金的募集、交易与登记 11
第一节 封闭式基金的募集与交易 11
第二节 开放式基金的募集与认购 12
第三节 开放式基金的申购、赎回 13
第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 14
第五节 交易型开放式指数基金(ETF)的募集与交易 14
第六节 上市开放式基金(LOF)的募集与交易 16
第七节 开放式基金的登记 16
第四章 基金管理人 17
第一节 基金管理人概述 17
第二节 基金管理公司治理结构 17
第三节 基金管理公司组织架构 18
第四节 基金投资运作管理 19
第五节 基金产品营销管理 19
第六节 公司内部控制 19
第四章 模拟试题 20
第五章 基金托管人 20
第一节 基金托管人概述 20
第二节 机构设置与技术系统 21
第三节 基金财产保管 21
第四节 基金资金清算 21
第五节 基金会计复核 21
第六节 基金投资运作监督 22
第七节 基金托管人内部控制 22
第六章 基金的市场营销 22
第一节 基金营销概述 22
第二节 基金销售渠道与促销手段 23
第三节 客户服务 23
第四节 基金销售活动的规范 24
第七章 基金的估值、费用与会计核算 24
第一节 基金资产估值 24
第二节 基金费用 25
第三节 基金会计核算 25
第八章 基金收益分配与税收 26
第一节 基金收益 26
第二节 基金收益分配 26
第三节 基金税收 27
第九章 基金的信息披露 27
第一节 基金信息披露概述 28
第二节 我国基金信息披露制度体系 28
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 28
第四节 基金募集信息披露 28
第五节 基金运作信息披露 29
第六节 基金临时信息披露 29
第七节 货币市场基金的信息披露 29
第十章 基金监管 30
第一节 基金监管概述 30
第二节 基金监管机构和自律组织 30
第三节 基金服务机构监管(市场准入监管和日常监管) 31
第四节 基金运作监管 31
第五节 基金行业高级管理人员监管 31
第十一章 证券组合管理基础 31
第一节 证券组合管理概述 31
第二节 证券组合分析 32
第三节 资本资产定价模型 32
第四节 套利定价理论 32
第五节 有效市场假设理论及其运用 33
第六节 行为金融理论及其应用 33
第十二章 资产配置管理 34
第一节 资产配置管理概述 34
第二节 资产配置的基本方法(历史数据法和情景综合分析法,一般了解) 34
第三节 资产配置主要类型及其比较 34
第十三章 股票投资组合管理 35
第一节 股票投资组合的目的 35
第二节 股票投资组合管理基本策略 35
第三节 股票投资风格管理 35
第四节 积极型股票投资策略 35
第十四章 债券投资组合管理 36
第一节 债券收益率及收益率曲线 36
第二节 债券风险的测量 37
第三节 积极债券组合管理 37
第四节 消极债券组合管理 38
第一节 基金绩效衡量概述 38
第二节 基金净值收益率的计算(请同学们对计算公式进行仔细阅读) 39
第三节 基金绩效的收益率衡量 39
第四节 风险调整绩效衡量方法 39
第五节 择时能力衡量 40
第六节 绩效贡献分析 40
前言 《证券投资基金》课程辅导
一、目的与要求。
1、通过《证券投资基金》课程的学习,同学们要熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务等基础知识以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识,熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。
2、通过课程辅导习题,同学们要掌握该课程的基本考试点,熟悉考题类型,能够通过考试并取得高分。
二、课程辅导时间安排
根据《证券投资基金》的内容,本次课程辅导共安排五次讲座时间,其中包括课程辅导、试题讲解。
三、《证券投资基金》教材变更及考试变动情况
在国家大力发展股市机构投资者的
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