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申请文件中引用其他文献涉及问题的探讨 作者姓名：宋亚玲 张硕 作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心 摘要 专利申请文件采用引用其他文献的方式，由于能够大大简化文件，并能够丰 富申请文件的技术信息，因而被申请人普遍采用。然而其他文献的引用不当可能 会导致申请文件不符合《专利法》第二十六条第三款、第四款的规定，并且在后 续的修改过程中，也有可能因为不符合《专利法》第三十三条，进而导致申请无 法得到授权。本文以实际案例出发，讨论了在专利审查过程中可能涉及的情况， 并最终给出了笔者的建议。 关键词 引证 公开不充分 不清楚 超范围 申请人在撰写专利申请文件时，常采用引证的方式引用其他文献阐明发明的 相关内容。这样的撰写方式不仅可以简化申请文件的篇幅，还可以使所引文献中 的相关技术内容更好地结合到专利申请文件中。然而当权利要求书中引证某专利 文献的相关技术信息作为技术特征时，由于该被引证文献的技术信息可能具有多 种，此时可能涉及《专利法》第二十六条第四款有关“权利要求保护范围不清楚” 的规定；而申请人试图将引证文件的相关内容补入说明书或者权利要求书时，又 可能由于引入新的技术信息因此导致修改超范围，不符合《专利法》第三十三条 的规定。对于权利要求中出现引证文献的申请文件，现实的审查过程中出现了审 查过程不一致情况。该如何审查此类申请文件，值得探讨和商榷。 一、案例介绍 申请号为201110054934.X，申请日为2011年3月9日，名称为“一种烟囱 防腐的玻璃钢防腐层制作方法”的发明申请，其权利要求1为： “一种烟囱防腐的玻璃钢防腐层制作方法，其步骤如下： （1）清理烟囱基体，去除基体的松散层和浮灰； （2）…； （5）在找平层上喷涂一层聚氟有机内衬防腐材料，然后贴上一层玻纤布， 玻纤布与聚氟有机内衬防腐材料紧密结合；再喷涂聚氟有机内衬防腐材料至完全 覆盖玻纤布，制作出聚氟有机内衬防腐材料玻璃钢层…，所述聚氟有机内衬防腐 材料采用中国发明专利文献CN101891993A “烟囱、烟道和其它管道及容器的聚 氟有机内衬防腐材料及处理方法”中公布的聚氟有机内衬防腐材料 （划横线部分 以下简称“引证指引”）。” 其说明书第[0007]段记载：“所述聚氟有机内衬防腐材料采用中国发明专利 文献CN101891993A “烟囱、烟道和其它管道及容器的聚氟有机内衬防腐材料及 处理方法”中公布的聚氟有机内衬防腐材料（产品代号VP3-2）。” 而被引证的专利文献CN101891993A为申请人的早期申请，其申请日为2010 年7月6 日，公布日为2010年11月24日，其权利要求1为： “聚氟有机内衬防腐材料由A和B两种组份组成，A组份是先由含氟生胶为 原料，再加入稳定剂和补强填充剂进行混炼，形成混炼胶，然后用酮类、酯类或 醇类作溶剂，溶解制成腻子型胶浆，再在其中加入填料和助剂制成；B组份为添 加剂和有机溶剂；A、B组份混合均匀后，涂装在被防腐物表面，在室温下硫化， 形成防腐层 （划横线部分以下简称为“引证内容”），达到防腐目的；A组份所用 的生胶原料由…一种或几种，A 组份的稳定剂选自…一种或几种，A 组份的补强 填充剂料由…一种或几种，A组份的腻子型胶浆中加入的填料为…一种或几种材 料，A 组份的腻子型胶浆中加入的助剂为…一种或几种，B 组份的添加剂为…一 种或组合。” 除上述案件外，申请人还提交了其他7件系列申请，申请的独立权利要求也 均出现上述“引证指引”内容。相关申请文件的申请日均在引证的专利文献 CN101891993A的公布日之后。该8件相关申请文件具体审查过程大致分为三种： A、审查员在第一次审查意见通知书中指出：由于被引证文献CN101891993A 中包含多种聚氟有机内衬防腐材料，本领域技术人员无法确定上述引用中指代的 是哪种聚氟有机内衬防腐材料，导致本领域技术人员无法确定权利要求保护范 围，致使权利要求保护范围不清楚，不符合《专利法》第二十六条第四款的相关 规定。申请人针对第一次审查意见通知书的答复中将上述的“引证内容”加入