internal audit report-Jun.2012.xls

Report 内审不符合部门条款对照表 Version: 0 Valid Date: 2011-12-26 Code:SH-F-QA-100 1.审核范围： 肖特海润太阳能有限公司质量管理体系所涉及的所有部门。 7. 改善建议和资源需求 6. 综合所见 Department EPT FLT PRD QA IT EHS PU/PP WH HRD FC TT/PE Total ISO9001:2008 4.3.2 Document control 6.3 Infrastrcture 7.6 Control of monitoring and measuring equipment 6.2.2 Competence, training and awareness 7.2 Review of requirements related to the product QMS Total 4.4.5 Document control 4.4.6 Operational control 4.3.2 Legal and other requirements EMS and OHSMS Total Title: 肖特海润太阳能有限公司 2012 年度第 1 次内审报告 2.审核依据： ①ISO9001:2008标准、ISO14001:2004、OHSAS18001:2007 ②肖特海润太阳能有限公司的质量环境安全管理体系文件 ③法律法规及客户和其他相关方要求 4.审核结论： 通过本次内部审核得知，公司的质量环境安全管理体系已初步建立、运行有效，在各职能部门内的运行情况良好，但仍需进一步推进。 5.不符合状况： 本次审核发现严重不符合0件，一般不符合17件，开具正式的内部审核不符合纠正报告书17 件。 3.审核组长：陈慧敏 审核员：A组：陈慧敏 . 陆 菊. 徐盼盼 B组：王艳秋 . 凌 瑞. 谢为平 C组：薛启滨. 葛树臣. 周升富 D组：张 亮. 申小倩. 李丽丽 1.审核计划： 本次内审的实施都按照计划实施完毕。 2.本次内审发生的问题点主要在： ① 4.2.3文件控制； ② 4.6 运行控制； ③ 7.6 监视和测量设备的控制； ④ 6.3 基础设施 3.综述：本次内审为公司2012年的第一次正式内审，各部门的不符合均为一般不符合，无严重不符合项，说明公司的质量环境管理体系运行顺畅、有效。 从整个审核过程中看，公司的质量管理体系已初步建立，但员工对ISO9001:2008标准和公司的质量管理体系文件要求不清晰，以致质量管理体系执行的不彻底及各种问题点的发生，故需加强全员质量环境意识及对质量环境管理体系的执行。 ISO14001:2004OHSAS18001:2007 1.问题点改善方向， ①文件及记录的管理：实施文件及记录管理的培训；定期实施文件及记录的监查。 ②员工对于环境因素的运行控制不够 了解，需加强此方面的培训。 ③基础设施管理：加强基础设施管理的系统性，计划与记录的协调性。 ④监视和测量设备的日常维护需加强。 2.定期实施质量管理体系文件及内审知识的培训。 3.质量管理体系的进一步完善及改进。 核准 Approval by 2.00 .00 .00 1.00 1.00 .00 .00 1.00 .00 .00 .00 5.00 1.00 .00 .00 .00 1.00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 2.00 .00 .00 1.00 1.00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 2.00 .00 .00 1.00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 1.00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 1.00 .00 .00 .00 .00 1.00 3.00 .00 2.00 2.00 2.00 .00 1.00 1.00 .00 .00 .00 11.00 .00 1.00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 1.00 1.00 2.00 1.00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 .00 4.00 .00 .00 .00 .00 .00 1.00 .00 .00 .00 .00 .00 1.00 1.00 3.00 1.00 .00 .00 1.00 .00 .00 .00 .00 .00 6.00 4.0