ISO14001内部审核查检表--管理代表.xls

管代 审核项目 C严重 M主要 N次要 判定 OK NG 内部环境审核查检表 FM-EMS-004 RV：1.0 要素 2、EMS文件中是否有针对环境事项的公司简介？ 3、总要求中是否包含公司简介、地址、邮编、范围说明等？ 7、查方针内容有无含特点、框架、承诺？ 8、如何让全员知道方针是什么，并明白其意义即它应传达到所有为组织工作及以组织名义进行活动的人员？ 9、如何做到方针的内容？举例？ 10、如何识别环境因素及识别方法是什么？识别人员有无参加培训，有无培训记录与识别计划表？ 4.3.1 11、部门EA识别的记录有无？ 12、有无各部门EA的汇总表？ 13、EA识别有无考虑三种时态、三种状态及八方面？举例。 14、有无识别相关方的EA？查资料。 15、有无重大EA的评价标准？ 16、如何判定重大EA且针对所有重大EA都采取了措施？ 17、EA识别是滞考虑到已纳入计划/新的开发/新的或修改的活动产品和服务等因素？ 18、公司在建立、实施和保持EMS时有无对重要EA加以考虑？ 19、若产品活动服务有改变、EA记录有无更新及其评价资料？ 20、有无识别产品中的环境因素，如产品或材料中的含铅和镉？ 21、空压机含油废水的排放有无识别？ 22、有无对环境因素的时态及状态进行准确识别？查EA汇总表 23、有无识别可望施加影响的环境因素？如对危险废物运输商、处理商在危险废物运输处理过程的环境因素进行识别？ 4.3.2 26、有无识别评审出适合本公司及相关部门的法规及其它要求的条款并记录和组织员工学习并记录，如何保存这些条款。 28、公司在建立实施和保持EMS时，有无对适用的法规及其它要求加以考虑，如何进行？ 4.3.3 37、方案完成情况如何？谁监控及记录，未完成如何处理？ 38、方案如何传达与实施？方案更改如何进行？ 40、环境目标指标能否体现公司方针的要求？ 4.4.1 41、在EMS建立、实施、保持、改进过程中如何提供资源。举例 42、管理代表任命书及其职责是否清楚？ 43、EMS组织架构及各部门主要职责有无明确？ 44、查看人力、财力等资源是否按方案要求及时提供？ 4.4.3 45、有无明确内部、外部信息交流的内容及其方式？ 46、查看有无各种信息沟通的记录，含相关方的信息沟通记录？ 47、询问相关部门或某人是否收到某信息？并出示资料。 48、查相关方的信息是否被成文答复？ 49、是否有处理投诉的方式？ 50、EMS文件是否含方针、目标指标？ 4.4.4 51、手册中有无体系范围描述？ 52、手册中有无对体系主要要素及相互作用进行描述？ 53、手册及程序中有无查询文件的途径？ 54、EMS是否充分、有效和适用？ 55、和重大EA策划、执行、确认相关的文件和记录有无受控 4.5.1 56、监测有无程序规定如何进行？ 57、监测项目有哪些并明确 58、管理代表监测中的职责是什么 59、监测报告或记录有无，是否都达标，若不达标如何处理？ 4.5.2 4.5.3 64、不符合的来源是什么 65、不符合产生后的纠正预防如何进行？ 66、有无相关的纠正预防记录措施有无制订和执行，并验证结果和评价情况，看有无重犯？ 67、若措施引起文件修改，查修改记录。 68、内审的目的是什么 69、内审年度计划有无，审核频率有无明确？ 70、例行审核计划有无（检查表、内审员证、不符合报告、内审报告） 71、查审核计划和实施中审核员的独立性、客观性、公正性有无满足？ 72、相标准条款、活动、部门、产品、服务等有无遗漏？ 73、查内审有无检查内审程序？ 74、内审计划是否考虑到环境重要性和以前审核的结果？ 4.5.5 78、问多久召开一次管理评审 79、管理评审输入及输出是什么 80、管理评审召开的流程是什么 4、有无公司架构图、厂区平面图、厂区排污管网图、消防设施分布图等？ 6、EMS方针是什么？如何理解？是否总经理签署（日期？）？ 方案中的责任人、部门、时间表有无且措施是否具体和有可操作性？ 30、有无识别收集地方法规及环保要求？,含工业区环保要求 35、有无根据重要EA判定目标、指标和管理方案，有无经总经理或管理代表审批？ 36、目标、指标方案是否与环境因素相符并体现对污染预防的承诺和对法规的符合性？ 39、节能降耗的目标指标和管理方案措施是否有效？(若有时) 63、