合肥百货大楼集团股份有限公司治理专项活动整改情况说明.pdf

证券代码：000417 证券简称：合肥百货 公告编号：2008—011 合肥百货大楼集团股份有限公司 治理专项活动整改情况的说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 合肥百货大楼集团股份有限公司第五届董事会第六次临时会议 于 2008 年 7 月 15 日以通讯方式召开。会议应表决董事 11 人，实际 表决董事 11 人，会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 会议以11 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《公司治理专项活动 整改情况的说明》。 根据中国证监会公告[2008]27 号以及安徽监管局《关于进一步 做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（皖证监发字 〔2008〕29 号）文件要求，公司对截至6 月30 日治理整改报告中所 列事项的整改情况说明如下： 一、公司治理专项活动中自查问题的整改情况 2007 年 4 月，公司按照中国证监会《关于开展加强上市公司治 理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）以及安徽监 管局、深圳证券交易所相关文件工作部署，组织实施了治理专项活动。 对自查后发现的问题，公司已完成有关整改工作，并在 2007 年10 月 31 日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的《公司关于 1 治理专项活动的整改报告》中披露了整改完成情况，此次整改效果明 显，公司治理水平进一步得到提高。 二、皖证监函字〔2007〕241 号文件提出的问题的整改情况 （一）限期整改问题的整改情况 问题 1：公司部分“三会”会议记录要素不全 整改情况：公司组织董事、监事、高级管理人员及相关人员认真 学习《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及“三会”议事规则等法 律法规和规范性文件，强化规范意识，明确会议记录要素，增强会议 记录的准确性和完整性。自整改后，公司“三会”会议记录更加规范， 会议记录要素完备，符合治理文件的相关要求。 问题 2：部分股东大会、董事会相关授权委托书不符合规范要求 整改情况：公司进一步严格授权委托程序，规范授权委托书的格 式与内容要求，自整改后，公司召开 “三会”会议涉及授权委托事项 的，授权委托书均合乎规范，符合治理文件的相关要求。 问题 3：公司章程的修改未提交股东大会审议 整改情况：2007年12 月15 日，公司召开2007 年第一次临时股 东大会，审议通过《关于修改公司章程的议案》。 （二）持续改进性问题的整改效果及下一步改进计划 问题：董事会专门委员会的各项制度虽已制定，但各委员会尚未 开展活动，作用发挥不够 2 整改情况：公司董事会专门委员会工作已开展，并取得成效。如 战略委员会根据公司所处行业、市场、政策等环境因素，深入研究公 司长期发展战略，并对公司重大投资决策进行项目分析和研究，为董 事会制定公司十一五战略发展规划和重大投资决策提供依据和建议。 提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际 情况，对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并向 董事会提出建议。薪酬与考核委员会负责制定了公司董事及高级管理 人员的考核标准，制定审查了公司董事及高级管理人员的薪酬政策与 方案，认真推行董事及高管人员素质测评制度，采取分层测评、自评 述职等多种方式，通过对人员道德水平、领导能力、业务素养和发展 潜质等方面的综合测评，形成有效的考核监督机制。审计委员会积极 加强内外部审计的沟通与核查，对公司内部审计制度的实施情况和财 务信息及披露等方面进行审核，有效发挥了审查和监督职能。但由于 各专门委员会在以往工作开展过程中，书面记录工作不够扎实，留痕 机制有待完善，因而工作的可验证性不强。 在此次整改过程中，一方面各专门委员会认真加强学习，提高规 范运作意识，健全工作留痕机制，各工作环节强化书面记录，做到有 据可查；另一方面公司继续积极推进董事会各专门委员会工作的有效 开展，将专门委员会的建设作为一项长期工作来进行。 整改效果：公司高度重视和加强董事会专门委员会工作的开展， 使董事会专门委员会职能作用得