转融通证券出借交易委托代理协议书.doc

转融通证券出借交易委托代理协议书 甲　 　方： 普通证券账户：（上海）　　　 　　　（深圳）　　　 　　 法定代表人： 营业执照号码： 组织机构代码： 税务登记证： 注册地址：　　　　　　　　 E-MAIL： 委托代理人： 委托代理人有效证件名称： 委托代理人证件号码： 委托代理人有效证件地址： 乙方：申万宏源西部证券有限公司 法定代表人： 注册地址： 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《转融通业务监督管理试行办法》和其他有关法律、法规、规章以及上海、深圳证券交易所《转融通证券出借交易实施细则（试行）》的规定，甲乙双方就甲方委托乙方并通过乙方的交易单元代理申报证券出借等事项自愿达成本协议： 第一章　双方声明及承诺 第一条　甲方向乙方作如下声明和承诺： 1、甲方具有合法的证券投资资格，熟悉转融通证券出借交易（以下简称“证券出借交易”）相关规则，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形，不存在被禁止或限制参与证券出借交易的情形，最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录； 2、甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其出借证券的来源合法；在上述相关文件、资料、信息等发生变更时，应当及时按照本协议约定的方式通知乙方； 3、甲方不得进行虚假申报或进行其他扰乱证券市场秩序的异常交易，不得进行内幕交易等违法犯罪行为，否则乙方有限拒绝甲方委托，或终止与甲方的证券出借交易委托代理关系； 4、甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款，清楚认识并愿意承担证券出借交易风险； 5、甲方承诺遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则、证券交易所证券出借交易实施细则、中国证券金融公司（以下简称“证券金融公司”）相关业务规则； 6、甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度； 7、甲方承诺随时了解自己的账户状态，及时接收乙方发出的通知，在证券出借过程中始终承担注意义务。 第二条　乙方向甲方作如下声明和承诺： 1、乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的融资融券业务资格、证券经纪业务资格，已经证券金融公司同意开展转融通业务，已向证券交易所申请并获得证券出借交易权限； 2、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所证券出借交易实施细则、证券金融公司相关业务规则； 3、乙方承诺遵守本协议，按本协议向甲方提供证券出借交易委托代理服务； 4、乙方不接受甲方的全权委托，不与甲方约定分享利益或者共担风险。 第二章　协议标的 第三条　协议标的，即甲方接受乙方为其提供的以下服务： 1、根据甲方委托代为申报证券出借指令，并在申报前进行相关的前端检查和控制； 2、对甲方已申报出借的证券，在其撤销出借申报指令前限制其卖出或另作他用； 3、协助甲方办理归还、展期、通知、查询等相关事宜； 4、代理甲方进行资金、证券的清算、交收、核对； 5、代理甲方领取证券金融公司补偿的红利股息及其他权益； 6、接受甲方对其委托、成交及资金账户内的资金和证券账户内的证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单； 7、双方依法约定的其他事项； 8、证券监督管理机关规定提供的其他服务。 第三章 账户管理 第四条 甲方须将其普通证券账户指定或托管在乙方交易单元，并在乙方开立资金账户。 第五条 普通证券账户用于甲方存放拟出借给证券金融公司的证券、进行出借申报并存放证券金融公司到期归还的证券。 第六条 资金账户用于甲方收取证券金融公司支付的借券费用、权益补偿资金以及违约金，向证券交易所支付证券出借交易费用