深交所董秘管理办法.pdfVIP

关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及 证券事务代表资格管理办法》的通知 各上市公司： 为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理， 加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、 业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证 券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。 附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理 办法》 深圳证券交易所 二○○八年十二月三日 — 1 — 附件： 深圳证券交易所上市公司董事会秘书及 证券事务代表资格管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表 资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。 第二条 本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市 公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格 管理要求另有规定的，从其规定。 第三条 董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规 章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职 责。 第四条 本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公 司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。 第二章 资 格 第五条 董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要 — 2 — 求的任职条件。 第六条 董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董 事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。 第七条 拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公 司（含拟上市公司）董事会进行推荐。 第八条 在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资 格证书依然有效。 第九条 本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试 的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。 第三章 考 试 第十条 本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。 第十一条 在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在 本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受 考试报名。 第十二条 董事会秘书资格考试的基本范围包括： （一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行 政法规； （二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收 购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章 和规范性文件； （三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则 — 3 — 和其他相关规定； （四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定； （五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务 规则。 第十三条 本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本 所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上 网发布。 第十四条