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总 25 卷　第 6 期 西南民族大学学报 ·人文社科版 Vol 25 No 6 2004 年 6 月 Journal of Southwest University for NationalitiesHumanities Social Sciences J un2004 关于海运保函的法律问题 周倩倩 (南京财经大学法学院 ,江苏 南京 　210046) 　　摘要 :为换取清洁提单而出具保函是国际航运实务中一项重要的习惯做法。本文在总结前人研究成果的基础 上 ,从保函的定义着手 ,继而着重对为换取清洁提单而出具的保函的法律性质及其法律效力进行分析 ,借此阐明笔 者对这一问题上的认识、理解和思考。 关键词 :海运保函 ;清洁提单 ;合同 ;善意 ;欺诈 中图分类号:DF935 　　　　文献标识码 :A 　　　　文章编号 :1004 —3926 (2004) 06 —0220 —04 [1 ] 　　从形成来看 ,海运保函似乎完全是实践作用的 提单而引起一切损失的协议。” 此种概念下的保 结果。托运人、提货人或是第三人出于一定的目的 , 函主体仅仅包括托运人和承运人 ,且专指托运人以 向承运人开具保函 ,对相应的法律后果做出保证 ,从 换取清洁提单而出具的保函。 而促进了涉及到海上运输的国际贸易的高速运转 , 2 、狭义的“保函”概念 由此被人们称为“贸易和航运的润滑剂”,在国际贸 这也是最为传统、最为普遍的一种观点。此种 易和海事习惯领域都占有极其重要的地位。然而 , ( ) 观点认为 , “保函Letter of Indemnity 是指托运人 在另一方面 ,保函的存在又为许多不法行为提供了 ( ) ( 或提货人 和承运人之间达成的一项由托运人 或 ) 滋生的土壤 ,保函提供者利用保函欺诈接受者、接受 提货人 附条件在一定范围内向承运人赔偿损失的 [2 ] 者利用保函欺诈第三人、以及提供者和接受者共谋 协议。” 可以看出 , 与最狭义的保函相比 ,这一概 欺诈第三人的现象时有发生 ,并且在海事纠纷案件 念已将保函的主体扩展至提货人 ,而且 ,即使是托运 中占有相当的比例 , 以致于保函在一定程度上诱发 人和承运人之间形成的保函 ,其目的也已不限于换 了海运过程中的信用危机。因而海运保函在理论依 取清洁提单 ,故其他一些类似的书面文件 ,例如 :提 托上一直缺乏坚实的基础 ,学术界众说纷纭 ,却尚未 货人以请求承运人无单放货为目的而在两者之间达 形成一个统一而成熟的意见 ,这便导致了这一问题 成的协议 , 以及托运人向承运人预借、倒签提单而达 在立法中的长期空缺 ,表现为很少有相关的国际公 成的协议 ,都在这一定义的外延之中。 约和国内立法涉及到 ,或者 , 即使有条文涉及 ,也较 3 、广义的“保函”概念 为模糊 ,实际操作性不强 ,需要理论的发展为其进一 将保函作广义的理解主