招商基金 招商银行 瑞泰灵活配置 特定客户资产管理计划 资 ….pdf

合同编号合同编号：： 号号 合同编号合同编号：： 号号 招商基金招商基金-招商银行招商银行-瑞泰灵活配置瑞泰灵活配置 1 号号 招商基金招商基金 招商银行招商银行 瑞泰灵活配置瑞泰灵活配置 号号 特定客户资产管理计划特定客户资产管理计划 特定客户资产管理计划特定客户资产管理计划 资产管理合同资产管理合同 资产管理合同资产管理合同 资产管理人资产管理人：招商：招商基金管理有限公司基金管理有限公司 资产管理人资产管理人：：招商招商基金管理有限公司基金管理有限公司 资产托管人资产托管人：招商：招商银行股份有限公司银行股份有限公司 资产托管人资产托管人：：招商招商银行股份有限公司银行股份有限公司 2009 年年 9 月月 年年 月月 招商基金-招商银行-瑞泰灵活配置 1 号特定客户资产管理计划资产管理合同 目 目 录录 目目 录录 一、前言2 二、释义2 三、声明与承诺4 四、资产管理计划的基本情况5 五、资产管理计划份额的初始销售5 六、资产管理计划的备案6 七、资产管理计划的参与和退出7 八、当事人及权利义务11 九、资产管理计划份额的登记15 十、资产管理计划的投资16 十一、投资经理的指定与变更19 十二、资产管理计划的财产19 十三、投资指令的发送、确认与执行20 十四、交易及交收清算安排23 十五、越权交易25 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算26 十七、资产管理计划的费用与税收30 十八、资产管理计划的收益分配33 十九、报告义务33 二十、风险揭示35 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算37 二十二、违约责任39 二十三、法律适用和争议的处理40 二十四、资产管理合同的效力40 二十五、其他事项41 1 招商基金-招商银行-瑞泰灵活配置 1 号特定客户资产管理计划资产管理合同 一、一、前言前言 一一、、前言前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同 （以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产 管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管 理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”)、 《中华人