QMS EMS OHSAS 三体系内审技巧.doc

质量，职业健康安全，环境管理体系 内审技巧 编写内审计划的注意事项 1）要覆盖标准的所有条款。 2）要以手册中的职能分配表为依据编写各部门的审核条款（主条款和通用条款）。 3)分配时间不能搞平均主义，而应考虑各部门的过程多少. 4）最高管理层也应审核,但审核的方式可以根据实际情况决定(自审,请外单位审核员,但提倡接受内审). 5）懂专业的内审员可分配到专业性较强的过程和部门去审核(如生产车间,品质部). 2．如何编写检查表 2.1内审员根据组长分配的任务，依据审核准则(体系文件、法律法规，标准的要求)编写检查表。 2.2设计检查表的思路： 1)该过程是如何策划的，有何规定，相关的职责是否落实？ 2) 该过程和有关规定如何实施和保持？ 3) 实施和保持的结果如何？是否达到的预期目标 4)过程存在哪些问题？ 2.3编写检查表的注意事项 1)依据ISO9001标准和公司体系文件的要求进行编写。 既要考虑标准的要求,又要考虑体系文件对被审核部门的要求。两者结合检查表才能编写得好。(因标准只是规定各企业通用的要求,本公司体系文件才规定了实施和控制方法). 2)采用过程方法的思路编写检查表。 无论审核哪个过程，其思路都是：先查其是否识别过程和规定过程 ，再查其规定的程序是否得到实施，再注意查证过程存在的问题。查其规定的实施效果是否达到的预期目标，并有改进。 3)要注意关键控制点(关键过程 ，特殊过程和外包过程)的检查表的编写。 4)按部门审核时要列出主要过程。 3进入一个部门时，先审核5.5.1,请受审核部门领导介绍部门的职责和分工的基本情况,查有无岗位职责等。 注意掌握时间。先审主条款,再审核通用条款(如销售部先查7.2/8.2.1/5.2再查:7.5.1f/7.5.3/7.5.5/8.3d)/8.4a)8.5) 。不超过规定的时间10分钟。一个部门的审核时间有限，应突出审核重点，兼顾其他。 4．通用条款如何审核和取证： 1）从该部门职责入手，抽查相关的通用条款。（销售部门相关__7.5.1f）/7.5.3/7.5.5/8.3d）/8.4a 2）通用条款必查的有： 质量管理体系：4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/6.2.2/8.2.3/8.5.2/8.5.3 其中8.2.3/8.5.2/8.5.3. 不一定每个部门都查,有的可少查。但生产部，质监部,供应部，销售部必查。 职业健康安全，环境管理体系： 4.3.1（环境因素识别/危险源辨别）/4.4.1（资源、作用、职责和权限，（结构和职责）/4.4.2（能力、培训和意识）/4.3.3（目标、指标和管理方案）/4.4.5（文件控制）/4.5.3（记录控制）/4.5.1监视和测量/4.5.2（事故，事件，不符合，纠正 其中，4.5.1绩效测量和监视/4.5.2事故，事件，不符合，纠正和预防措施不一定每个部门都查。有的可少查。但生产部，质监部,安全环保部，供应部，销售部必查。 5. 审核方式及注意事项： ①面谈②现场观察③查阅文件和记录④抽样 1）向受审核方提问，听对方回答时，审核员边听边看文件，查对方是否按文件执行了. 2）检查中发现有问题有不符合时,及时说明问题所在,使之口服心服. 3）既要按ISO9001标准的要求审核,更要按本公司的质量方针,质量目标\手册\程序文件\作业指导书进行审核.(因标准只是规定各企业通用的要求,本公司体系文件才规定了实施和控制方法). 例如:审核某一条款时，先游览一下标准的该条款有几层意思，然后看体系文件（特别是程序文件）是怎么规定的，再查受审核方的证据。程序文件中有记录要求的条款应列为必查的项目，无记录要求时，选择存在问题的条款作为检查项目。 4）初次从事内审，先要编写检查表，为现场审核作好准备。 5）坚持以客观事实为依据的原则，即以证据为基础，当事人的陈述，可验证的客观事实为依据。不含任何个人猜想，推理成份及个人想法和经验。 6）应选择本企业典型的，关键的质量(职业安全和环境)问题进行审核。 7）现场观察。观察人员操作、设备状况、环境状况。注意：观察要仔细，以获取真实的信息和证据，观察到的信息要经过证实确保其真实性，观察到不符合的信息还要请受审核部门和联络人见证。根据平时掌握的本企业情况，有针对性选择存在的问题收集客观证据。 8）凡是有活动和现场可以观察的过程和场所,应到现场去观察活动的进行情况,现场的条件是否符合规定要求.而不要只在办公室依赖查记录. 9）凡是无现场和现实活动可以观察的过程，应查文件和记录(如管理评审、设计评审、顾客满意调查等)。 10）在产品实现和服务提供过程的审核中(7.5.1),对关键过程,特殊过程应重点审核,应注重其实际效果,不要过多计较形式. 11）顺藤摸瓜及逆向审核法. 案例1:当对某一制造工序进行审核