【必威体育精装版备考】期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题与模拟试题详解汇总.pdf

第一部分历年真题及详解 2014 年9 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2014 年7 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2014 年3 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2013 年11 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2013 年9 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2013 年3 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2012 年11 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2012 年9 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2012 年6 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2012 年5 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 第二部分 模拟试题及详解 2014 年11 月期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解（一） 2014 年11 月期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解（二） 第一部分 历年真题及详解 2014 年9 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 一、单选题（共60 题，每小题0.5 分，共30 分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。 1．下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。 A ．制定或者修改章程 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C ．上市、修改或者终止合 约D．合约到期后进行实物交割 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期 货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢 复交易品种；（三）上市、修改或者 终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监 督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种， 应当征求国务院有关部门的意见。 2 ．期货公司变更注册资本的，模拟计算的变更注册资本后的（）和其他财务指标应满足风 险监管指标标准。 A ．资产总额B．净资本C ．期货风险准备金D．负债总额 【答案】B 【解析】《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件： （一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变 更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本的，拟 增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第 八条、第九条的规定。 3 ．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能 履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代 为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）。 A ．3 B．6 C ．2 D．12 【答案】B 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货 公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责 的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职 责，并自作出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不 符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职 责的时间不得超过6 个月。公司应当在6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经 理、首席风险官。 4 ．期货从业人员受到中国期货业协会的处理后，享有（ ）权利。 A ．抗辩B．上诉C ．申请行政复议D．申诉 【解析】《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉 机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事 人享有申诉等权利。 5 ．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。 A ．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构派出机构C ．国务院 D．中国期货业协会 【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规 定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期 货监督管理机构任免。 6 ．非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，并在结算协议约定的时间内 追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。 A ．及时向中国证监会举报 B．及时向期货交易所报告 C