专利产品平行进口的法经济学分析.pdfVIP

2010年 7月（中） ·经济与法· 专利产品平行进口的法经济学分析 邓小飞 摘 要 平行进口是知识产权伴随着国际贸易而出现的一种现象，也是国际贸易中知识产权的地域性和商品的流动性之 间的冲突。专利产品的平行进口是知识产品平行进口中较为常见的一种, 由于其成因的复杂性以及专利权的地域性，使其 成为最富有争议的话题之一。本文借助法经济学的分析方法，深入地分析了平行进口所可能产生的影响，对传统的平行进 口的理论也进行了分析，从而有助于我们在处理平行进口纠纷时综合考虑各种因素作出更优的价值判断和方针策略。 关键词 专利产品 平行进口 法经济学 ( ) 中图分类号：D923.4 文献标识码：A 文章编号：1009-0592 2010 07-087-03 专利产品的平行进口可以描述为一国未被授权的进口商未 到任何知识产权方面的限制，此时专利产品只是作为一个物进入 经专利权人或被许可人的同意，将其在国际市场上合法流通的附 了民法中物权法和债权法调整的领域，它应按照物权法和债权法 有专利权的商品进口到该国或其他设有专利权的地区并进行销 所确定的规则运行。知识产权人在售出产品当时若没有明确提 售的现象。由于专利权的地域性特点，在一国合法有效的专利在 出限制条件，则意味着购买者获得了任意处置的默认许可，权利 ④ 另一国则有可能不受法律保护，甚至可能会侵犯该国其他权利人 人不得再对知识产权产品进行任何控制 。因为专利权人销售专 的权利。由于该进口与该国专利权人的正常进口相平行，故一般 利产品就表示根据销售合同，购买者有使用与销售该专利产品之 ① 权利。当然在销售专利产品之合同中，专利权人可以明确地附加 被形象的称为“平行进口”。专利产品的平行进口在国际市场上 非常普遍，在20 世纪80 年代中期，美国市场上有大约价值达70 限制性条款来限制购买者对该专利产品的使用或转售；而反对平 亿到100 亿美元的商品与平行进口有关。据统计，1998 年仅美 行进口合法性的理论则认为专利权具有地域性，专利权人在多个 ② 国家被授予的专利是相互独立的，因此，将专利产品在出口国投 国的平行进口贸易额就达400 多亿 。相关国家由于缺乏相关的 配套法律条文和规定的约束，也往往对其采取放任或者纵容的态 放市场后在一国国内的穷竭并不代表在国际上的穷竭。因此往 度，这进一步引起了平行进口现象的出现和发展。 往被叫做“国内权利穷竭”理论。如郑成思教授即指出:权利穷竭 在平行进口中由于专利权的流动触及了专利权人的利益，影 原则的适用也有地域性。……其权利在一个国家的穷竭,但在另 ⑤ 响了他们的预期收益并由此引发了冲突。本文拟从法经济学的 一国仍处于未曾行使之状态, 尚未穷竭 。 角度对此问题进行分析，而法经济学是经济学与法学结合的产 其次，专利产品的平行进口是贸易自由与专利权保护之间的 物，或者说主要是从经济学视野观察分析法律问题的一种经济学 冲突。如果允许平行进口就会对专利所有人的垄断性权利造成 ③ 挑战，不但会挤占进口国知识产权权利人市场份额，而且会挫伤 理论。其是当代经济学和法学结合产生的一个十分重要的学术 流派，是利用经济学的理论（尤其是微观经济学及福利经济学的 知识产权人研发及转移技术的积极性，从这个意义上讲，为保护 相关理论）和方法来分析法律制度的产生、影响以及效果等问题 知识产权权利人的利益而禁止平行进口。从专利权人的利益方 的一种理论，其核心思想是效益，主张以效益和福利最大化的方 面来看，如果对专利产品平行进口实行禁止，就