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第 14卷 第 4期 河南机电高等专科学校学报 VoI．14№ ．4 2006年 O7月 JournalofHenanMechanicalandElectricalEngineeringCollege July．2006 专利产品平行进 口问题浅析 丁海波 (河南机 电高等专科学校 经贸系．河南 新 乡 453002) 摘要 ：各 国对于专利产 品平行进 口问题 ．有不 同的理论和态度 。一些学者基于 “权利 国际穷竭”原则或 “默示许 可”原则．以及 国际贸易 自由化对于商品 自由流通的需要 ．得 出允许平行进 口的观点。而另外一些学者根据 “权利 国内穷竭”原则 以及专利权的地域性得 出应当禁止平行进 口的观点。我国应从维护本 国利益 出发 ．准许专利产 品 平行进 口。 关键词 ：平行进 口；权利穷竭 ；默示许可 中图分类号 ：DF523 文献标识码 ：A 文章编号 ：1008—2093(2006)04-0054—03 随着我 国加入 wTO，尤其是进入新世纪，世界经 次销售是合法行为，但是在购买之后是否允许专利产 济全球化进程不断加快 ，我国与其他国家的经济、科 品的平行进 口问题上，世界各 国存在不 同的观点。是 技合作不断增多 ，随之而来的与知识产权有关的国际 否允许平行进 口的理论依据有专利权 的 “权利用尽” 贸易活动也迅速增加。在专利产品的进 口贸易中，有 原则 ，又称 “专利权穷竭”原则和 “默示许可”原则。 一 类进 口，一些专家称之为平行进 口行为。所谓专利 1．1 “专利权穷竭”原则 产品平行进 口，其实质是指在国际贸易中，当涉及到 “专利权穷竭”原则是为 了平衡专利权人的专有 专利产品在两个国家之问的买卖和流动行为时，本国 权产生的副作用而产生的，它起源于德国，1902年，德 专利产品的权利人或暂独 占被许可人有没有权利禁 围原帝国法院最高法院在一份判决 中指出，专利权人 止在他国合法销售的专利产品的进 口问题。例如：对 在享有独 占权的条件下将其产品投放市场 ，该专利权 于某一专利产品，某人丙在甲国和乙国分别取得了专 人 已经从其专利权获利，其权利随之用尽。它类似于 利权。这时甲国的经销商将直接在 乙国经丙许可制 1873年美国法院创制的首次销售原则 ，也就是说 ，专 造的，于制造商丁处购买的该专利产 品进 口到 甲国，利权人只对专利产品的首次销售享有专有权，而不具 就称为 “平行进 口”。专利产品的平行进 口行为具有 有再销售的控制权或支配权 ，因此权利用尽也被称为 如下特征：第一 ，平行进 口的产品的首次销售必须是 “首次销售原则-[13。该原则随后逐渐被世界各国所 合法行为，进 口的专利产品是拥有专利权 的真 品，即 接受 ，并演变成各 国专利法所普遍遵循 的一项制 正宗货 ，不是假 冒产品。如果是假 冒伪劣产 品，则是 度L2咒∞删 。根据这一原则 ，知识产权所有权人依据 侵犯专利权的行为，专利权的权利人或者独 占被许可 知识产权控制知识产权产品的生产 、使用以及销售的 人均有权禁止其进 口。第二 ，平行进 口产品的专利权 权利 ，将随着这些产品首次合法进人流通领域而丧失 在进 口国和出口国都受到法律保护 ，且都源于同一个 殆尽。即在这种情况下 ，知识产权权利人控制这些产 知识产权人 。第三，平行进 口产品的流向一般是从低 品的权利 已经被 “用尽”或者 “耗尽”。而 “专利权穷 价 国到高价 国，从发展 中国家到发达国家 。第 四，出 竭”原则又可以分为 “知识产权 国内穷竭”和 “知识产 现平行进 口的根源是销售商受到利益驱动影响，追求 权国际穷竭”以及 “知识产权区域穷竭”原则 。(1)所 进 出口国家之 间高额的价格差价 ，通常是 出 口国(发 谓 “知识产权国内穷竭”指由于知识产权具有地域性， 展 中国家)的价格显著低于进 口国 (发达 国家)的价 因此相应的权利用尽原则也受到地域的限制，也就是 格 。由于资源优势和廉价劳动力优势，发展中国家生 说即使第三人在国外合法购买专利权所有人的产品， 产同样产品的成本往往总比发达国家的成本要低。 如果未经许可而将该产品由国外进 口，仍然对专利权