从专利引文看公共科学对技术创新的重要作用.pdfVIP

第 21 卷 　第 4 期 科 　学 　学 　研 　究 Vol21 No4 2003 年 8 月 Studies in Science of Science Aug2003 　 ( ) 文章编号 :1003 - 2053 2003 04 - 0428 - 05 从专利引文看公共科学对技术创新的重要作用 1 2 刘 　立 ,王耀德 ( 1 清华大学科学技术与社会研究中心 ,北京 　100084 ; 2 江西财经大学人文学院 ,江西南昌　330013) 摘 　要 :定量考察公共科学对技术创新的贡献大小 ,可以为政府支持基础研究提供有用的论据 。专利引文分 析 ,是测度基础研究对技术创新的贡献的一个重要方法论 。通过对专利引证的科学论文的计量研究 ,发现 :工 业技术与公共科学的联系不断加强 ,公共科学在技术创新中起着重要的作用 。其政策意义在于 ,政府应该继 续支持基础研究 ,而企业应该加强对外部知识资源的“吸收能力”的建设 。 关键词 :公共科学 ;基础研究 ;专利 ;技术创新 ;专利引文分析 中图分类号 :F204 　　　　　文献标识码 :A 　　科学家和经济学家普遍认为 ,公共科学是高技 如果说 Mansfield 开辟了一条定量研究学术科 术和经济增长背后的一个驱动力 , 国家政治领导人 学对技术创新的道路 ,那么 ,美国 CHI 研究公司的 亦认可这一观点 。所谓公共科学 ,是指由政府机构 、 Narin 则另辟蹊径 ,开拓了专利引文分析的新思路 , 学术机构 、慈善机构资助的 ,并在政府研究机构 、学 即通过对专利文献所引用的科学论文进行计量分 术研究机构和慈善研究机构进行的科学研究[ 1] [2 ] 。 析 ,揭示公共科学对技术创新的贡献程度 。Narin 对 政府支持学术科学 ,其动机之一是希望从对学 当代美国专利的科学引文进行了大规模的、系统的 术科学的投入中获得经济上的回报 。布什的报告 计量分析 ,结果表明:美国技术与美国科学的知识联 《科学 :无止境的前沿》论证政府投资基础研究 ,可以 系程度 ,6 年内增加了两倍[ 1] 。该研究证明 ,公共科 获得重大的技术创新 ,并说服美国政府建立国家科 学在技术创新中起着重要作用 。同类的研究[2 ] [6 ] 亦 ( ) ( ) ( ) 学基金会 NSF 。Nelson 1959 和 Arrow 1962 论证 , 支持这一结论 。这就为政府资助的基础研究能够产 基础研究的产出具有公共物品的性质 , 因而是市场 生经济收益这一论点找到了新的强有力的证据 。 失灵的 ,所以,基础研究必须由政府来资助 。他们的 本文首先介绍专利引文分析的方法论 ,然后探 工作为政府支持基础研究提供了经济学上的根据 。 讨专利引文分析的一个案例及其实证发现 ,最后指 近年来 ,关于科学的经济作用问题 ,出现了一些 出该研究的政策涵义 。 重要的研究成果 。Rosenberg 和 Birdzell[3 ] 在探讨“西 ① 方奇迹”时指出 ,“西方奇迹”主要归因于西方 自由 1 　专利引文分析的方法论 市场经济具有吸收和利用科学知识的能力 。他们特 别指出 ,科学知识的增长与技术的兴