三九宜工生化股份有限公司独立董事工作制度.pdfVIP

三九生化 独立董事工作制度 三九宜工生化股份有限公司 独立董事工作制度 (2010 年 1 月 6 日第五届董事会第十五次会议修订) 目 录 第一章 总则 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第四章 独立董事的权利和义务 第五章 独立董事的工作保障 第六章 附则 1 三九生化 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三九宜工生化股份有限公司(以下简称“公司”)法人 治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据中国证监会发布 的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、 《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司法”)、《上市公司治理准则》、《关 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的要求，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他任何职务，并与公 司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司 主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事最多在五家公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地 履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第四条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有《指导意见》和《公司章程》规定的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）《公司章程》规定的其他条件。 第五条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 2 三九生化 独立董事工作制度 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、儿 媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股 东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东 单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）《公司章程》规定的其他人员； （七）中国证监会和深圳证券交易所认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第六条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东可 以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定