东华能源：董事会关于公司内部控制及其有效性认定的自我评估报告 2010-03-23.pdfVIP

东华能源股份有限公司董事会 关于公司内部控制及其有效性认定的自我评估报告 东华能源有限公司（以下简称“公司”）按照财政部《企业内部控制基本规范》(财会 [2008]7号)和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关规章规则的要求，对公司 2009 年度内部控制的有效性进行了评估。评估情况如下： 一、公司基本情况 公司前身为张家港东华优尼科能源有限公司，于1996年3月29日经江苏省人民政府外经 贸苏府资字(1996)25409号批准证书批准，由中国国际信托投资(香港集团)有限公司、联 合油国际有限公司和张家港保税区经济发展公司(以下简称“经济发展公司”)共同出资组 建，1996年4月22日核准登记，取得国家工商行政管理局工商企合苏总副字第010246号企 业法人营业执照，注册资本1,500万美元。 经中华人民共和国商务部商资批［2007］292号《商务部关于同意张家港东华优尼科能 源有限公司变更为外商投资股份有限公司的批复》和商外资资审字［2007］0057号批准证 书批准，由张家港东华优尼科能源有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)整体变更设 立为外商投资股份有限公司，注册资本为16,600万元。 2008年1月30日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]188号“关于核准张家港 东华能源股份有限公司首次公开发行股票的批复” ，本公司向社会公开发行人民币普通 股5,600万股，每股面值1元，股票名称为“东华能源”，股票代码“002221”，发行后公司 股本变为22,200万元，上述注册资本经江苏公证会计师事务所有限公司苏公W［2008］B021 号验资报告验证确认。 本公司第一大股东东华石油和第二大股东优尼科长江同受FBC Investment Limited控 制，而FBC Investment Limited的最终控制人为周一峰和周汉平。 本公司不约定经营期限，1996年至1999年为筹建期，2000年正式生产经营。 本公司属燃气生产和供应业，经营范围为：许可经营项目：生产、储存低温常压液化 石油气，储存化工品（甲醇、正丙醇、异丙醇、正丁醇、异丁醇、甲苯、二甲苯、邻二甲 苯、对二甲苯、苯乙烯、丙烷、丁烷）。一般经营项目：化工产品的仓储、批发、进出口 及佣金代理（拍卖除外）（在商务部门批准的范围内经营），公司自产产品的售后技术服务。 本公司的主要产品为液化石油气，营业收入主要是液化石油气销售收入。 法定代表人：周一峰。 二、公司内部控制的目标和原则 （一）内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经 营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各 种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相 适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效 控制。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、管理理念与经营风格 公司把“诚实守信”作为企业发展之基、员工立身之本，将制度视为公司的法律、组 织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体系，注重内部控制制度的制定和实施，认 为只有建立完善高效的内部控制机制，才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险，才能 提高工作效率、提升公司治理水平。 2、治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董 事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、 监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范 运作。 董事会下设战略委员会，审计委员会，提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员 会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。 3、组织