兴业可转债混合型证券投资基金基金合同.doc

兴业可转债混合型证券投资基金基金合同 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行2007年9月28日修改版 ? 目录 第一部分 前言和释义 第二部分 基金合同当事人及权利义务 第三部分 基金份额持有人大会 第四部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 第五部分 基金基本情况 第六部分 基金份额的认购 第七部分 基金的成立 第八部分 基金的申购与赎回 第九部分 基金资产的托管 第十部分 基金认购、申购、赎回业务代理协议 第十一部分 基金注册登记业务第十二部分 基金的投资 第十三部分 基金的资产 第十四部分 基金资产估值 第十五部分 基金费用与税收 第十六部分 基金的收益与分配 第十七部分 基金的会计与审计 第十八部分 基金的信息披露 第十九部分 基金的终止与清算 第二十部分 业务规则 第二十一部分 违约责任 第二十二部分 争议的处理和适用的法律 第二十三部分 《基金合同》的效力 第二十四部分 《基金合同》的修改和终止 第二十五部分 其它事项 第一部分 前言和释义 前 言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《民法通则》、《基金法》、《合同法》、《证券法》及其他法律、法规和有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，特订立《兴业可转债混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”、或“《基金合同》”）。本《基金合同》的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本《基金合同》签定并生效之日起成为本《基金合同》的当事人。基金投资者自取得依本《基金合同》所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。本《基金合同》的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定享有权利，同时需承担相应的义务。“兴业可转债混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金发起人按照《民法通则》、《基金法》、《合同法》、《证券法》、本《基金合同》及其他有关规定发起设立，经中国证监会批准。”该批准并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，亦不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人保证将按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。基金发起人、基金管理人和基金托管人在本《基金合同》之外披露的涉及本基金的信息，其内容涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的，以本《基金合同》的规定为准。自2004年6月1日起，本基金合同同时适用于《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，如本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作出相应变动和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。释 义本《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》： 指《兴业可转债混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》《暂行办法》： 指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》中国： 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件元： 指中国法定货币人民币元基金或本基金： 指依据本《基金合同》所设立的兴业可转债混合型证券投资基金招募说明书： 指《兴业可转债混合型证券投资基金招募说明书》，一份公开披露本基金设立、管理人及托管人、销售机构及有关中介机构、基金认购安排、基金成立、基金日常申购及赎回、基金非交易过户、基金管理、管理人内部控制制度、基金份额持有人权利义务及基金份额持有人大会、基金投资、基金费用及税收、基金资产及计价、基金收益及分配、基金会计及审计、基金信息披露制度、基金终止及清算、投资于基金的风险提示等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件发行公告： 指《兴业可转债混合型证券投资基金发行公告》中国证监会： 指中