第九章政府的经济作用.ppt

第九章 市场失灵与企业经营管理 一、市场失灵的原因 市场失灵是指在资源配置方面因为存在很多因素阻碍市场按理想方式而出现的低效率。它包括： 不完全竞争 外部效应 信息不对称 收入分配不平等 1、不完全竞争 不完全竞争使消费者部分或全部丧失消费者剩余，使社会福利遭受损失。 尤其是垄断，会对经济产生一定的消极影响。 2、外部效应 外部效应是一种未经市场交易而强加于他人的成本或收益，也被称为外部性。 如果某个单位的活动给他人带来损害，而该单位并不支付可补偿这种损害的成本，这种活动具有“外部不经济”。 如果某个经济单位的活动给他人带来好处，而自己却未能得到补偿，那么这种活动具有 “外部经济”。 当某种活动具有“外部经济”时，从事这一活动的人不能获得由此带来的利益，人们就缺乏从事这种活动的激励。当某种活动具有“外部不经济”时，从事这种活动的人可以不承担或仅部分承担该项活动带来的成本，人们就有从事这种活动的动机或激励。 3.公共产品 物品大致可以分为两大类：私人产品（Private Goods）和公共产品（Public Goods）。 私人产品——在占有和消费过程中具有竞争性和排他性的商品。 公共产品——一个人对该物品的消费不会减少其他人对该物品的消费。 纯粹的公共产品必须同时具备下述两个条件： 非竞争性意味着不必排斥他人对公共产品的消费，因为增加一个人消费的边际成本为零； 非排他性则意味着不能排斥他人对公共产品的消费，因为排斥他人消费在技术上不可行或虽然在技术上可行但成本太高。 公共产品还具有不可分性，即它不能被分解为若干个部分进行买卖。 4、信息不对称 交易双方对对方的信息不完全掌握，其中一方掌握着比另一方更充分的信息。 非对称信息可能是指某些参与人的行动，也可能是某些参与人的知识，它既可能发生在签约之前，也可能发生在签约之后。 信息不对称与机会主义 在信息不完全的环境中，人们的机会主义行为是造成高交易成本的重要原因。 机会主义行为（opportunistic behavior）是指以别人的损失为代价追求个人利益的行为。在合约签订之前、签订过程中和合约签订之后，机会主义行为有不同的表现形式。 交易谈判 在大多数情况下如果交易可能给双方带来利益时，交易的双方不会一直坚持各自开始时的要价，而会进行谈判以达成交易。交易的谈判是一个复杂的过程，谈判的结果是难于预料的，它取决于双方的谈判地位，谈判技巧，耐心程度，战略远见以及谈判的初始条件。谈判是有成本的，这是一种交易成本，其产生原因是有限理性和机会主义行为。 在谈判中，一方或双方都可能通过获取更多的信息而获得有利的谈判地位。例如，对商品有更多信息的买方可以避免支付比该商品实际价值更高的价格。并且一方从某一交易价格获得的利益，就是另一方从该价格蒙受的损失。进一步说，如果一方掌握更多的信息，另一方就要支付由于对方掌握更多信息的成本。 这就使双方都要为获取更多的信息进行投资，都要支付计量商品价值的成本。 谈判成本分析 从社会的观点看，这种信息成本是一种资源浪费。获得更多的信息能使交易商品的价格更准确地反映其实际价值，但这并不能增加商品的价值。这种计量成本仅是大量支出被用于取得有利谈判地位的一个例子。 很多类似的这类成本都是非生产的，但这类成本具有私人价值，它可以在交易中改变利益分配的格局。因此人们愿意为取得有利的谈判地位进行投资。 5、收入分配不平等 按要素的贡献分配有利于效率的提高，但是不利于平等的实现。 财富在社会中的初始分配不一定是合理的，不一定符合机会平等的原则。 二、市场失灵的解决对策 (一)外部性问题 1．外部性（externality）的含义：也称为外差效应、外在性或外部性效果，指经济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市场承认的影响。 当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。也可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体对经济活动的评价（成本或效用）之间的差异。 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额。 2．外部性的后果 当存在外部性时，由于当事人最优的决策依据与社会最优的决策依据出现差异，微观私人决策的结果就不能保证宏观社会资源配置的最佳效果。 （1）当存在外部经济性时，经济活动的水平偏低。 （2）当存在外部不经济性时，经济活动的水平偏高。 不难看出，当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济性的经济活动进行补贴，对具有外部不经济性的经济活动予以罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学家解决外部性问题的基本思路