AFP作业(AHC)投资环境(DOC可编).docVIP

投资环境 （AHC0031）下列资产中属于有形资产的是（）。 A. 黄金 B. 股票 C. 债券 D. 期权 （AHC0032）下列投资工具，按照风险程度，从小到大的排列顺序为（）。（1） 国库券（2） 中长期国债（3） 普通股（4） 期货 A. (1）（2）（3）（4） B. （1）（2）（4）（3） C. （2）（1）（3）（4 D. （2）（1）（4）（3） 解析: 解析：投资工具根据风险程度从小到大排序为现金及现金等价物，固定收益类产品（国库券的风险小于中长期国债），股权类，衍生工具。 （AHC0033）以下属于金融中介的是（）。（1） 商业银行（2） 基金公司（3） 保险公司（4） 投资银行 A. (1）（2）（3） B. （1）（2）（4） C. （1）（3）（4） D. （2）（3）（4） 解析: 解析：投资银行主要从事经纪业务，不进行金融中介。 （AHC0034）小王购买了ABC公司新发行的股票后，想将部分ABC股票卖出，他应在（）进行交易，这笔交易是在（）之间进行的。 A. 一级市场，小王和ABC公司 B. 一级市场，小王和其他投资人 C. 二级市场，小王和其他投资人 D. 二级市场，小王和ABC公司 解析: 解析：一级市场是发行市场，二级市场是交易市场，投资者通过二级市场进行交易。 （AHC0035）下列有关一级市场和二级市场的说法中，错误的是（）。 A. 一级市场是新证券发行的场所 B. 二级市场是已上市的证券在投资者之间交易的场所 C. 二级市场为一级市场提供流动性 D. 纳斯达克市场是著名的场内交易市场 解析: 解析：纳斯达克市场是著名的柜台交易市场。 （AHC0036）假设2007年1月18日某只股票有如下4个买单，按照连续竞价交易机制，成交顺序为（）。买单、交易量（手）、时间、价格（元）： (1) 900、10∶45、30.48； (2) 180、10∶45、30.49； (3) 5、10∶46、30.48; (4) 180、10∶47、30.50 A. (1) (2) (4) (3) B. (1) (2) (3) (4) C. (4) (2) (3) (1) D. (4) (2) (1) (3） 解析: 解析：由于是买单，所以价格越高越优先成交。价格相同，时间越早越优先成交。 （AHC0037）因担心价格调整，老张急于卖掉手中2 000股ABC股票，并希望马上成交。如他所愿，他迅速地卖掉了股票，但发现成交价格出乎意料地不理想。老张最有可能使用的是（）。 A. 市价指令 B. 限价指令 C. 止损指令 D. 限购指令 解析: 解析：市价指令的特点是成交效率高，但投资人不能控制成交价格。 （AHC0038）假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示：买入或卖出、申报价格(元/股)、申报数量(股)：卖三：5.40、800；卖二：5.39、300；卖一：5.38、2 000；买一：5.37、1 500；买二：5.36、800；买三：5.35、1 800。假定你的客户钱如山此时向交易系统发出限价买入指令，价格539元,数量2 600股,那么成交情况为（）。 A. 成交300股，价格为5.39元 B. 成交1 800股,价格为5.35元 C. 成交2 300股,价格分别为2 000股5.38元、300股5.39元 D. 成交2 600股,价格分别为1 800股5.35元、800股5.36元 解析: 解析：由于是限价买入指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2 000股，然后成交5.39元的300股。 （AHC0039）小林卖空了2 000股ABC股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用（）控制损失。 A. 止损指令 B. 限购指令 C. 限价指令 D. 市价指令 解析: 解析：卖空（融券）交易时可以使用限购指令控制风险，当价格达到或超过所指定的价位时买进卖空的股票，达到控制损失的目的。 （AHC0040）某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股5.61美元/5.86美元，阿兰想购买1 000股该股票，他应支付（）。 A. 5.610美元 B. 5.860美元 C. 5.735美元 D. 尚不能确定 解析: 解析：5.61美元为做市商的买价，5.86美元为卖价，投资