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国泰君安股份有限公司业务流程重组项目流程改进建议 安达信公司2002年4月 * 国泰君安法律事务总部业务流程重组项目　　　　　聘请律师流程 其它部门、分公司、营业部 法律部门秘书 法律业务人员 法律部门总经理 填写申报材料 登记 文件登记表 审核，是否同意 审核，是否同意 是 协商并修改 否 将有关资料返回并复印归档 是 存档 否 聘请律师 2 2 1 3 该步骤可以和“代理诉讼流程”中的第一个判断框进行整合。 在公司外部，应该有固定的进行长期合作的律师事务所或者外聘律师，这样可以降低成本，提高法律服务的质量。 法律事务总部应该尽量成为公司与外部法律服务机构业务往来的唯一接触点。 根据当时部门人员的忙闲状况，部门的实际能力，需要与法官沟通的紧密程度，以及其他实际情况进行判断。 2 4 对公司其他部门的人员进行法律知识培训，告诉他们如何如何填写各种提交给法律部门的材料。 尽量编制各种标准化文档和表格，方便其他部门在向法律部门提交聘请律师申请时，能充分填报相关信息，而且此标准文档可以直接作为存档文件。 有的部门在填写申报材料时，对事实交待模糊，语焉不详。这些情况导致法律部门不得不和经办人员多次沟通，公文数次往返，降低了办公效率。 1 流程改进建议 业务流程现状 序号 国泰君安法律事务总部业务流程重组项目　　　　　聘请律师流程 国泰君安法律事务总部业务流程重组项目　　　出具法律意见流程 其它部门、分公司、营业部 法律部门秘书 法律业务人员 法律部总经理 填写申报材料 登记 文件登记表 审核，是否同意 将有关资料、法律意见返回并复印归档 是 存档 结束 出具法律意见 修改法律意见 否 如有必要，报送公司领导及其它部门 法律意见 1 3 严格遵循流程和规则。 存在走过场的现象。 4 对公司其他部门的人员进行法律知识培训，告诉他们在请法律部门出具法律意见时，应该披露哪些信息；法律部门对各项业务的正常处理周期是多久。 尽量编制各种标准化文档和表格，方便其他部门在要求法律部门出具法律意见时，能充分填报相关信息，而且此标准文档可以直接作为存档文件。 有的部门在填写申报材料时，对事实交待模糊，语焉不详。这些情况导致法律部门不得不和经办人员多次沟通，公文数次往返，降低了办公效率。 法律部门还有可能因为申报部门提供的事实不完整，而影响出具的法律意见的质量。 有时申报部门没有给法律部门预留必要的办理时间。 1 流程改进建议 业务流程现状 序号 国泰君安法律事务总部业务流程重组项目　　　出具法律意见流程 国泰君安法律事务总部业务流程重组项目　　　　审查合同流程 其它部门、分公司、营业部 法律部门秘书 法律业务人员 法律部门总经理 填写申报材料 登记 合同登记表 审核，是否无法律障碍 审核，是否同意 是 协商并修改 否 将有关合同（含审批意见）复印归档 是 存档 否 合同审批单 审核是否需要风控办审查 否 参见风控审查合同流程 是 参见总裁办审查合同流程 1 3 2 4 对公司其他部门的人员进行法律知识培训，让他们了解法律部门对各项业务的正常处理周期是多久。 要求公司其他部门严格遵循各项业务的流程和规定。 公司其他部门可以向法律部门进行法律咨询，充分利用该部门的咨询职能。 任何部门在准备签署各种合同之前，先征询法律事务总部的意见，索要标准合同。 在培训工作卓有成效的前提下，可以考虑让各部门员工到法律事务总部的网站上自行下载必威体育精装版版的标准合同。 公司应该加大对标准合同的宣传力度，加强对非标准合同的识别。 有时没有给法律部门预留足够的处理时间。 有时对方已经在合同上盖章，使法律部门的意见起不到应有的作用。 公司的标准合同没有得到充分利用。公司各部门对标准合同的认识有待加强。 1 流程改进建议 业务流程现状 序号 国泰君安法律事务总部业务流程重组项目　　　　审查合同流程 国泰君安法律事务总部业务流程重组项目　　　　　　代理诉讼流程 其它部门、分公司、营业部或各级法院 法律部门秘书 法律业务人员 法律部门总经理 提出诉讼请求或接到诉讼材料 登记 文件登记表 审核，是否亲自代理 是 否 将有关资料复印归档 存档 结束 参见聘请律师流程 收集相关证据，准备应诉 开庭应诉 判决情况汇报 执行情况汇报 如有必要，随时报送公司领导及其它部门 如须其它部门等协助，将有关资料移送 参见公文流转流程 诉讼处理完毕后整理并移交有关资料 跟踪诉讼进展情况 2 1 *