2011年3月证券从业考试基础知识习第八章.docVIP

【单选题】属于行政法规和部门规章的是( )。选项A.《中华人民共和国证券法》B.《上市公司收购管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》5人。选项A.正确B.错误4年内缴足注册资本。选项A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误 A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误3万元以下罚款。选项A.正确B.错误A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误12个月净资本均在12亿元以上。( )选项A.正确B.错误4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误 3年以下有期徒刑或者拘役，共处3万元以上30万元以下罚金。( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误 ( )选项A.正确B.错误( )注册成立。选项A.2005年6月1日B.2005年8月30日C.2006年8月30日D.2006年10月1日 ( )是证券监管工作首要目标。选项A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者合法权益D.防止内幕交易( )。选项A.公司分配股利或者增资计划B.分司债务担保的重大变更C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%( )内不受理其执业证书申请。选项A.2年B.3年C.4年D.5年( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执证书。选项A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第一百三十二条C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚( )。选项A.单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行幕交易( )。选项A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险( )纳入证券投资者保护基金。选项A.20%B.25%C.30%D.35%( )。选项A.证券公司以客户名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证明券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券的证券预定终止交易，且最1交易日( )个月。选项A.9B.12C.18D.24 20家，发行( )亿股份以上的，参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。选项A.2B.3C.4D.55年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额( )的罚金。选项A.1%—10%B.1%—5%C.5%—10%D.10%以下( )有期徒刑或者拘役。选项A.3年以下B.3年以上C.3年D.5年以上 ( )报送有关文件。选项A.证券交易所B.中国证监会C.人国人民代表大会D.全国人在常务委员会1年内购买，出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的２／３以上通过。选项A.25%B.30%C.35%D.40% ( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。选项A.1B.2C.3D.5( )召开一次。选项A.6个月B.1年C.3个月D.2个月 ( )。选项A.3人B.4人C.5人D.6人 ( )。选项A.80%B.70%C.60%D.50% ( )。选项A.60%B.50%C.40%D.30%( )以上的独立董事。选项A.1/5B.1/4C.1/3D.1/2( )。选项A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》( )选项A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则( )选项A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.财政部D.中国人民银行( )。选项A.化解证券市场风险，保障证券市场交易运行、促进证券业健康发展B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C.细化落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪，惩处违法违规