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22010年《证券市场基础知识》 第八章 组别 姓名 一、单项选择题 1.第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于（? ）起生效。A．2005年12月1日?? B．2006年1月1日C．2006年6月1日D．2007年1月1日 2.“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（? ）的职责。A基金监管部B机构监管部C市场监管部D证券公司风险处置办公室 3.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（? ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A．1B．2C．3D．54.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（? ）。A．30％??? B．40％C．50％ D．70％ 5.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘留，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（? ）A欺诈发行股票、债券罪B非法发行股票和公司、企业债券罪C内幕交易、泄露内幕信息罪D．提供虚假财务会计报告罪 6.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的处（? ）有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。A．2年以下??B．3年以下C．5年以下D．3年以上7年以下 7.新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（? ）。A．50％? ?B．60％C．70％???D．80％ 8.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（? ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。A．4????? B．3C．2??? D．59.关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（? ）。A．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 B．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易．且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券10.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（? ）的罚金。A．1％～l0％B．1％～5％C．5％～l0％D．10％以下11.取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A未被机构聘用 B存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C被中国证监会认定为证券市场禁入者D最近3年未受过刑事处罚 12.当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，需进行（? ）。A．托管、接管???B．行政重组C．停业整顿???D．撤销13.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（? ）以上的独立董事。??? A．1／2??? B．1／3C．1／4??? D．1／5 14.对发行上市的信息披露的基本要求不包括（? ）。A．灵活性??B．全面性C．时效性??D．真实性 15.下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（? ）。A．保证证券市场的公平、效率和透明B．降低系统性风险 C．降低非系统性风险D．保护投资者 16.下面不属于证券交易所的主要职能的是（? ）。A提供场所和设施???B对证券交易实行实时监控并按照中国证监会的要求对异常的交易情况提出报告C公布证券交易即时行情并按交易日制作证券市场行情表予以公布 D对证券交易实行实时监控对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理 17.首次公开发行股票数量在（? ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A，3亿??? B．4亿C．5亿???D．2亿二、多项选择题 1.关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（? ）。A涉及证券市场的法律、法规分为四个层次B第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规D第三个层次是