九阳股份：董事会关于公司2010年度内部控制的自我评价报告 2011-03-16.pdfVIP

九阳股份有限公司董事会 关于公司2010年度内部控制的自我评价报告 为了提高公司的经营效率和管理水平，增强风险防范能力，促进公司实现发 展战略，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》、《中小企业板 上市公司规范运作指引》及深圳证券交易所《关于做好上市公司2010 年年度报 告披露工作的通知》（深证上〔2010 〕434 号）的要求，公司董事会对公司内部 控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面评估，现对公司内部控制情 况自我评价如下： 一、公司基本情况 九阳股份有限公司（以下简称“公司”）于2007年9月由山东九阳小家电有限公 司整体变更设立，注册资本20,000万元。经中国证券监督管理委员会(证监许可 [2008]601号文)核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票6,700万股，并 于2008年5月28 日在深圳证券交易所中小企业板上市，发行后公司总股本为26,700 万股。 2009年5月27 日,经山东省对外贸易经济合作厅《关于同意九阳股份有限公司 增资的批复》（鲁外经贸外资字[2009]379 号）批准，公司以2008年12月31 日的总 股本26,700万股为基数，向全体股东每10股转增9股，合计转增股本24,030万股， 转增后公司总股本变更为50,730万股。 2010年,经山东省商务局《关于九阳股份有限公司增加投资的批复》（济商外 资字[2010]1号）批准，公司以2009年12月31 日的总股本50,730万股为基数，向全体 股东每10股转增5股，合计转增股本25,365万股，转增后公司总股本变更为76,095 万股。 公司经营范围：小家电产品和厨房用具的研发、生产及技术咨询；粮食的储 藏及加工；销售本公司生产的产品（涉及许可证管理的项目凭许可证经营）。 二、公司内部控制的目标和原则 （一）公司内部控制的目标 公司建立与实施内部控制，旨在实现的目标为：（1）遵守国家法律、法规、 规章及其他相关规定；（2 ）保障公司资产的安全；（3 ）提高公司经营的效益及 效率；（4 ）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 （二）公司内部控制制度遵循的基本原则 1、全面性原则。内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和 各个岗位，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2 、重要性原则。内部控制制度在全面控制的基础上，关注重要业务事项与 高风险领域； 3 、制衡性原则。内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和 分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、 相互监督； 4 、成本效益原则。内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合 理的控制成本达到最佳的控制效果； 5 、适应性原则。内部控制制度应随着公司经营规模、外部环境的变化、公 司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、公司治理结构概述 公司积极建立现代企业制度，不断完善法人治理结构，制定了三会一层议 事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了股东大会、董事会、 监事会和经理层各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。 （1）股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、 利润分配等重大事项的表决权。 （2 ）董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，依法行使公司的经营 决策权，下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专 门委员会。公司董事会共有9名董事，其中包括独立董事3名。 （3 ）监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，监督公司董事、经理和其 他高级管理人员依法履行职责。 （4 ）经理层由董事会聘任，负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持 公司的生产经营管理工作。 在内控工作具体组织开展上，公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实 施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内 部控制的日常运行。董事会审计委员会负责督促和指导内部审计部的工作，对公 司内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告，协调内外部 审计单位年报工作事宜。 2 、公司组织机构概述