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美国反垄断政策的演进及对我国的启示 作者：余东华 来源：《市长参考》 添加日期：09年05月12日? ??? 一、引言??? 美国是最早实行反垄断政策的国家之一，是反垄断法的发源地。美国反垄断法由基础性法规(1890年的《谢尔曼法》、1914年的《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》)和补充性法规(如1936年的《鲁滨逊一帕特曼法》、1938年的《惠勒一利法》、1950年的《塞乐一凯弗勒尔法》、1976年的《哈特一斯科特一罗迪诺法》)等成文法及其判例所构成。这一系列旨在维护公平竞争和市场秩序的法律文件不仅被公认为是世界反垄断法的鼻祖，而且在一定意义上开创了美国成文法的先河，奠定了反垄断立法的成文法模式。然而，作为反垄断法发源地的美国，经济学界包括美联储等管理部门却开始对反垄断政策进行反思并提出批评，加里·贝克、米尔顿·弗里德曼等知名经济学家对美国一百年来的反垄断立法尤其是司法实践持严厉的批评甚至否定态度。美联储前任主席艾伦·格林斯潘也曾如此评价美国的反垄断制度：“反垄断领域充满了混乱、自相矛盾和司法上的吹毛求疵，我不得不说，整个反垄断制度都需要予以彻底检讨。”曾被誉为“经济宪法”、“自由企业大宪章”的反垄断法，为何在现阶段遭致如此之多的非议?是美国的反垄断政策已经不合时宜，还是这些经济学家们故弄玄虚?本文将对一百多年来的美国反垄断政策及其实践的演进历程进行简要回顾，探讨美国反垄断政策的价值目标、判定原则和理论基础的演变，并从中得出一些对于我国制定和实施反垄断政策具有借鉴意义的结论和启示。??? 二、美国反垄断政策的演进历程??? 19世纪下半叶，美国资本主义自由竞争发展到了顶峰，资本集中速度加快，垄断组织大量形成并严重威胁着中小企业的生存，垄断行为引起公众的反感和恐惧。为了避免因个别垄断资本的过分膨胀及滥用支配市场的优势地位而激化资本主义时期的各种基本矛盾，从而危害资本主义制度，同时为了通过排除垄断、不正当的交易限制和不公平的贸易行为而维护公平竞争以保持资本主义经济竞争的有效性和充分活力，美国国会在1890年通过了第一部反垄断法，即《谢尔曼法》。以此为标志性起点，反垄断在美国已经有110多年的历史。按照反垄断经济学的理论观点与反垄断实践之间互动的关系，可以将美国反垄断政策的演进历程分为以下五个阶段：??? 1．1890—1913年，实施反垄断政策的早期阶段??? 在《谢尔曼法》通过以后相当长的一段时间内，垄断组织的发展仍然很快，而反垄断的案件却很少，该法几乎没有产生实质性影响，也没有得到有效的执行。部分原因在于该法的语言过于简单，条文规定过于原则化，法律解释伸缩性较大，在实际中缺乏可操作性。进入20世纪初期，西奥多·罗斯福总统(共和党，任职时间是190l一1909年)和威廉·塔夫脱总统(共和党，任职时间是1909—1913年)比较认真地执行了反垄断法，使得反垄断的基本程序和审判框架逐步形成。??? 2．1914—1935年，反垄断政策体系化阶段??? 在总结《谢尔曼法》实施经验的基础上，1914年美国国会颁布了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》，这两部法律的颁布标志着美国反垄断的法律制度基本形成。《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》列举了一系列限制竞争的商业行为，使得反垄断政策得以进一步发展并具有一定的可操作性。1914年依据《联邦贸易委员会法》成立了专门的反垄断执行机构——联邦贸易委员会(FTC)，它与1903年成立的司法部反垄断局(I)OJ)一起，成为美国反垄断政策的实施组织。至此，美国的反垄断政策体系初步形成。??? 3．1936—1972年，反垄断力度逐步加大的阶段??? 这一时期，美国国会针对反垄断实践中出现的新问题，加强了对反垄断法的完善和补充，出台了一系列的单行法规、指南和判例等辅助性法规，形成了一套比较完备的反垄断政策体系。同时，经济理论及其分析方法在反垄断的判决中起着越来越重要的作用，经济学分析逐渐替代了原先的法律传统标准。特别是20世纪30__40年代出现的哈佛学派对美国反垄断政策产生了较大影响，其结构主义主张使得美国政府加大了反垄断的力度，扩大了反垄断政策的适用范围。在20世纪50年代，美国出现了新一轮的反垄断高潮，尤其是在共和党执政期间，政府加大了反垄断力度，扩大了反垄断政策的适用范围。??? 4．1973—1991年，反垄断政策逐步放松的阶段??? 20世纪70年代，芝加哥学派逐渐取代了哈佛学派，成为影响政府决策的主流经济理论。受芝加哥学派等新自由主义经济学的影响，美国政府开始审慎对待反垄断政策，并逐步消除反垄断政策中的教条主义倾向，更加关注垄断行为对经济效率的影响。与此同时，美国政府开始实行对私人企业放松管制的政策，对企业兼并行为的控制明显放松，使得美国出现了新