课题名称： 大学科研绩效量化考核制度的短板效应及对策研究.doc

课题名称： 大学科研绩效量化考核制度的短板效应及对策研究 课题批准号： DIA090207 课题类别：教育部重点课题 课题资助经费：2万元 学科分类： 高等教育 课题签定时间： 2011年1月 课题负责人： 杨杏芳 华中师范大学 主要成员： 张建华、吴琳、王俊、刘帆、张继民、朱曼 研 究 总 报 告 大学科研绩效量化考核制度的“短板效应”及对策研究 —— 基于广义科技哲学的源生型指标体系的建构 内 容 摘 要 如果将大学科研考核的指标体系划分为“行政级别型”、“经验型”和“源生型”三个“理想型”的话，那么当代众多围绕大学推行量化考核制度的利弊之争，其实是一场“失焦”的争论。现行大学科研量化考核制度“真正的短板”是基于科技哲学的源生型指标的比率过低。而核心期刊或SCI收录等作为现行考核制度广泛使用的评价标准其实是一种“伪源生指标”，它会带来核心期刊“原始功能的异化”和诸多的负效应，甚至导致高校出现所谓“劣币驱逐良币”的“格雷欣法则”般的人事现象。 本研究认为导致科研考核“源生型指标”比率过低的浅层原因是大学功利主义的科研政策，深层原因则是中国大学的科研理念存在问题。而解决这个难题的对策思路是：把科技哲学作为高等教育学“多元的哲学基础”的最重要的“一元”，立足于广义科技哲学关于自然科学研究静态的“内在逻辑”（自然科学研究的认识论和方法论）、“外在逻辑”（自然科学研究的规范论）、以及动态的“历史逻辑”（科学发展与范式转换的学理和事理研究），来逐项揭示其对大学科研考核尤其是“源生型指标体系”之建构的启示。 对现行的大学科研绩效量化考核制度的“短板效应”进行对策研究，实践上通过能真实反映教师学术水平的源生指标体系的构建与实施，来摆脱现行的以科研课题、科研成果、科研奖励和学术兼职等以“行政级别型”或“经验型”为标准的考核指标，真正使得科研业绩考核的价值判断与事实判断相一致，促使对大学教师科研绩效的考核更加科学合理、更加客观公正。 不仅如此，本研究理论上可促进高等教育学与广义的科技哲学等相关学科的大跨度交叉，并对中国大学科研理念进行学理化和本土化改造，以建构中国大学科研理念的“强纲领”及其原则体系，从而有助于从思想源头上遏制大学的学术腐败，促进大学科技创新能力特别是原创力的提高。 目 录 绪 论…………………………………………………………………………………1 一、大学科研绩效量化考核制度的概念界定…………………………………1 （一）大学科研业绩考核的定义………………………………………………1 （二）科研业绩量化考核制度的界说…………………………………………1 二、国内外研究综述……………………………………………………………..2 （一）国外研究现状……………………………………………………………2 （二）国内研究现状…………………………………………………………..2 三、量化制度存在的主要问题……………………………………………………5 四、本课题的研究价值和研究意义………………………………………………6 五、研究目标和研究方法…………………………………………………………7 六、研究思路和主要内容…………………………………………………………8 七、本研究的主要创新与不足之处………………………………………………9 第一章 大学科研绩效考核制度的研究视角和方法论…………………………..10 一、“木桶理论”与“短板效应”的思维优势……………………………….10 （一） 对“木桶理论”与“短板效应”的界说…………………………..10 （二）“木桶理论”与“短板效应”思维方式的特点………………………10 二、本研究分析问题的基本框架 ——关于大学科研绩效量化考核指标体系的三种“理想型”……………10 （一）关于“行政级别型”与“经验型”指标的例证…………………….11 （二）对核心概念——“源生型指标”的界定……………………………..11 第二章 失焦的争论：大学科研量化考核制度的问题及其利弊…………………15 一、我国大学科研量化考核制度的由来及其历史作用……………………..15 （一）我国大学科研量化考核的历史回顾………………………………….15 （二）大学科研量化考核的历史作用………………………………………16 二、大学科研量化考核制度存在的主要问题………………………………..17 （一）大学科研业绩考核的“显性问题”………………………………….17 （二）大学科研业绩考核的“隐性问题”…………………………………20 三、大学科研量化考核制度的“利弊之争”…………………………………21 （一）“利大于弊”派………………………………………………………22 （二）“弊大