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中国民营企业的合同执行：案例分析∗ 黄少卿∗∗ 一、问题的提出 过去二十七年，中国经历了从计划经济向市场经济的转轨过程，社会资源逐渐转变为 通过市场来进行配置。不过，要想让市场充分发挥其资源配置的功能，一个重要的前提是市 场交易的顺利实现。换言之，体现经济当事人意愿和承诺的交换合同能够得到有效的执行。然 而，无论是理论还是经验研究都表明，合同的执行并不是一个平滑的过程。如果没有一系列 保护合同执行的制度存在，许多可以促进社会效率的市场交易就无法实现。从这个意义上说， 中国的经济转轨并不是简单的资源配置方式的转变，它是一个更加复杂的制度变迁过程，其 中包括各种支持市场交易和合同执行的制度的形成。 许多学者把中国改革的成功归因于采取了一种“体制外先行”的增量改革战略（吴敬琏， 2004 ；樊刚，1996），这种战略类似于科尔奈（2000 ）所定义的“有机发展战略”，即强调私营 经济自下而上地生长起来，而不是国有企业的私有化。私营经济的成长已经日益成为中国经 济增长的重要引擎，这一点毋庸质疑。不过，一个理论上仍然尚未得到解释的问题是：在中 国这个法律和司法体制离发达市场经济体制要求还存在较大距离的国家，民营企业是依靠什 么机制来保障合同执行的？这些机制在多大范围内是有效的？换言之，民营企业之间的可信 承诺是以什么为基础的？不打开合同执行的制度“黑箱”，我们就无法理解它们的成长，也无 法解释许多经济现象，比如为什么办的好的乡镇企业需要有一个“能人”？为什么私人企业更 愿意在熟人圈内做生意？为什么会出现所谓的“信用缺失”问题？为什么在私营经济发展的快 的地区出现了自发性的商会组织？为什么企业进行跨地区交易时非常重视合同的司法管辖 权问题？更进一步，对于中国民营企业之间的合同执行，我们还有如下的一些问题需要解答： 现有的合同执行机制是有效率的吗？它们对于中国企业家才能的发挥、专用性投资，技术创 新，以及市场进入会带来哪些效应？从更长远的视角来看，它们又会如何影响中国经济的竞 争力和长期经济增长？如何评价中国法院的合同执行能力？我们为什么要强调建立法治，它 对于合同执行和市场交易有何影响？为了适应市场经济和经济全球化的要求，应该如何改革 中国的司法体制？ 对于上述问题，黄少卿（2005 ，2006 ）从规范和实证两个方面进行了初步的分析。本文 中，我们基于对两家民营企业的实地调研所取得的资料，进一步对转轨时期中国企业间合同 执行情况给出两个实证案例分析。这两家企业分别是位于江西省的 H 公司和位于上海市的 D ∗ 本研究得到了北京洪范东方咨询服务中心的资助；在调研过程中，江西省工商局沈庆中先生和省个私协 会徐秀文先生给予了大力帮助，作者在此表示致谢。作者也感谢两家匿名被调研公司的热情接待。当然， 文责完全由作者承担。 ∗∗ 黄少卿，中欧国际工商学院民营企业研究中心研究员。 1 1 公司 ，它们都是中国改革后成立的民营企业，其中H 公司（包括其前身）成立的时间近 20 年；D 公司成立的时间相对较短，有 9 年的历史。尽管这两家企业在自身特点（如所从事行业、 经营规模、销售模式）和外部发展环境方面有所不同，但是，调研表明，关系型签约都是保 证合同执行的最重要方式；地方法院在合同执行的公正和效率方面的不足，使得企业不愿意 选择法庭执行的方式。但是，对于标的额大的合同，企业不排除通过法院解决合同纠纷的可 能。另外，由于声誉机制在合同执行中的重要性，两家企业都很重视与客户的信息沟通，以 便获取客户的信任度。调研也表明，合同执行机制的效力不足影响了企业的效率。 二、案例之一 ——H 公司2 （一）企业及其交易基本情况 H 公司位于江西省南昌市，它创建于 1993 年，1994 年正式投产，1996 年组建集团公司。 它是一家集中药材规范化种植（养殖）、中药饮片加工、药品生产和医药贸易为一体的大型民营 企业联合体，目前下属七个企业。集团完全由现任总裁的家族所控制。公司前身为第一代创业 人创办于 1985 年的江西 XX 食品公司，主营蜂王浆的生产与销售。由于上世纪 80 年代蜂王浆 的热销，企业经历了第一个快速发展阶段，积累了资本和营销经验。现任总裁为第二代创业 人，他毕业于当地的师范学校，此前为一家中学的老师，在父亲的强烈要求下，他办理了停 薪留