2016年公司债券证券试题精选.doc

2011年公司债券证券试题精选 附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于（）。 A.前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在 B.前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失 C.前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股 D.前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换 答案：B 页码：103 解析：两者都是发行新股 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。 A.真实资本 B.虚拟资本 C.增值资本 D.虚拟资产 答案：A 页码：43 解析：股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。 A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.国家预算 答案：A 页码：60 解析：此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。 纽约证券交易所的名称出现在（）。 A.1790年 B.1793年 C.1817年 D.1863年 答案：D 页码：19 解析：1817年，“纽约证券交易会”成立；1863年改名为“纽约证券交易所”。 证券投资基金（）。 A.收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票 B.是直接投资工具 C.所筹集资金主要投向实业 D.不能满足那些不能或不宜直接参与股票，债券投资的个人或机构的需要 答案：A 页码：120 解析：基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）元。 A.2000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元 答案：D 页码：274，275 解析：证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元。 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股，某日A、B、C的收市分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。 A.7.49元 B.7.46元 C.7.21元 D.6.95元 答案：D 页码：240 解析：加权股价平均数为：8.3*3000/16000+7.5*5000元。 8．下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。 A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 D.拒绝对客户出投资不受损失或保证最低收益的承诺 答案：D 页码：382，383 解析：考察证券从业人员执业行为准则规定的禁止行为。 股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。 A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.3/4 答案：C 页码：64 解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。 权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。 A.权证上市数量*行权比例*担保系数 B.权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数 C.权证上市数量*行权比例 D.权证上市数量*担保系数 答案：B 页码：178 解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量×行权比例×担保系数×行权价格。 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（） A.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期 B.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券 C.1987年10月，财政部的德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 D.到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券 答案：A 页码：114-115 解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。 证券市场监管工作的首要目标是（）。 A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 B.保护投资者合法权益 C.保障合法的证券交易活动 D.维持证券市场的正常秩序 答案：B 页码：347 解析：保护投资者合法权益是证券市场监管工作的首要目标。 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际情况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。 A.安全性 B.流动性 C.收益性 D.偿还性 答案：B 页码：81 解析：此题考察流动性的定义。 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证