2016年证券考试证券基础知识预测试题.doc

2009年证券考试证券基础知识预测试题一（C） (三)判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示) 　　121.有价证券是指标有票面金额，用以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。( ) 　　122.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。( ) 　　123.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构和个人。( ) 　　124.目前，场内市场和场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。( ) 　　125.“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国家股、法人股、普通股公众股等不同类别，前两者不可在交易所市场公开转让。( ) 　　126.为支持和鼓励商业银行开展代客境外理财业务(QDII)，有效规范和指导该项业务健康发展，2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。( ) 　　127.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。( ) 　　128.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。( ) 　　129.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。( ) 　　130.股票属于物权证券。( ) ??????? 　　131.股票的市场价格随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等多种因素的影响而变化。( ) 　　132.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。( ) 　　133.无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。 　　134.在盈利水平相同的前提下，账面价值越高，股票的收益越高，股票就越有投资价值。( ) 　　135.资产净值或称净资产是公司现有的实际资产，是总资产减去总支出。 　　136.外资股按上市地域可分为境内上市外资股和境外上市外资股。( ) 　　137.债券属于有价证券,拥有债券就拥有了债券所代表的权利,转让债券并没有将债券代表 　　的权利一并转移 ( )。 　　138.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的偿还性( )。 　　139.股票和债券都属于有价证券又都是虚拟资本( )。 　　140.在国债发展史上，还曾经出现过一种无期债券，这种国债在发行时并未规定还本期限，债权人平时仅有权按期索取利息，而无权要求清偿，政府可以随时从市场上买入而将其注销( )。 ?????? 　141.公司债券与金融债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式担保( )。 　　142.在实际生活中，债券利率有多种形式，如单利，复利和贴现利率等( )。 　　143.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位( )。 　　144.以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券是双货币债券( )。 　　145.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束( )。 　146.2001年9月，我国第一只封闭式基金诞生( )。 　　147.契约型基金基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而通过基金契约来规范三方当事人的行为( )。 　　148.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算( )。 　　149.ETF不一定采用指数基金模式( )。 　　150.基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系( )。 ??????? 151.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，及资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是封闭式基金，基金份额的申购与赎回价格的基础( )。 　　152.前我国基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等( )。 　　153.嵌入式衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。( ) 　　154.“奇异型”期权是指在交易所内进行交易的期权。( )