2016证券从业考试《证券发行与承销》全真试题2.pdf

证券从业培训：/zhengquan/wangxiao/ 201 证券从业考试《证券发行与承销》全真试题2 一、单项选择题，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个 选项中，只有一项最符合题目要求。 1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 ( )。 A.40% B.35% C.25% D.20% 2、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发 行人以及有关情况和有关文件的( )进行核查、验证等专业调查。 A.公正性、公允性、完整性 B.公正性、准确性、完整性 C.真实性、完整性、准确性 D.公允性、准确性、真实性 3、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币 ( )元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )元。 A.3000万;6000万 B.6000万;3000万 C.6000万;6000万 D.3000万;3000万 、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家;记账式国债承销团成员原则上不超过 证券从业培训：/zhengquan/wangxiao/ ( )家。 A.20;40 B.40：60 C.20;60 D.60：40 5、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。 A.高盛 B.摩根斯坦利 C.雷曼兄弟 D.花旗银行 6、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起( )内不得转让。 A.12个月 B.6个月 C.2 个月 D.36个月 7、债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( ) 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A.15;20 B.15：30 C.20;35 D.30：45 8、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能 证券从业培训：/zhengquan/wangxiao/ 解决的，持有公司全部股东表决权( )的股东，可以申请人民法院解散公司。 A.30% B.10% C.5% D.3% 9、发行人出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐 机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。 A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B.证券上市当年即亏损 C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 10、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情 况，在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的( )。 A.20% B.25% C.30% D.35% 11、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币( )万元的，应由承销团承销。 A.5 000 B.10 000 C.20 000 D.15 000 证券从业培训：/zhengquan/wangxiao/ 12、有限责任公司的股东人数的最高限制是( )。 A.无最高限制 B.100人 C.50人 D.200人 13、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行( )。 A.累积投票制度 B.普通投票制度 C.多数投票制度 D.少数投票制度 1 、目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以( )方式发行国债。 A.公开招标 B.承销包销 C.行政分配 D.都不是 15、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括( )。 A.取消承销业务资格 B.没收非法所得 C.罚款 D.暂停承销业务资格 16、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是( )。 证券从业培训：/zhengquan/wangxiao/ A.2人以上 B.50人以下 C.2人以上，50人以下 D.至少有