2016证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案.doc

2014证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案 　　一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 　　1．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。 　　A．具有交换价值 　　B．具有使用价值 　　C．代表着一定量的财产权利 　　D．具有价值 　　2．关于私募证券，下列说法正确的是（）。 　　A．采取公示制度 　　B．审查条件严格 　　C．发行的对象是少数特定的投资者 　　D．投资者较多 　　3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险， 　　因此，这一类证券被视为（）。 　　A．低风险证券 　　B．高风险证券 　　C．风险证券 　　D．无风险证券 　　4．按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于 　　基金净资产的（）。 　　A．10％ 　　B．20％ 　　C．50％ 　　D．60％ 　　5．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。 　　A．会计师事务所 　　B．财务顾问机构 　　C．资信评级机构 　　D．证券公司 　　6．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。 　　A．公司债券 　　B．政府债券 　　C．铁路股票 　　D．公司股票 　　7．根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代 　　表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。 　　A．国务院 　　B．证券交易所 　　C．中国证监会 　　D．国家外汇管理局 　　8．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证 　　明股东的权利。所以说，股票是（）。 　　A．设权证券 　　B．资本证券 　　C．要式证券 　　D．证权证券 　　9．下列对记名股票特点的表述错误的是（）。 　　A．安全性较差 　　B．可以一次或分次缴纳出资 　　C．股东权利归属于记名股东 　　D．转让相对复杂或受限制 　　10．我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 　　A．25％ 　　B．30％ 　　C．35％ 　　D．45％ 　　2014证券业从业人员资格考试报考条件|报名时间|考试指南|历年真题? 　　23．龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券， 　　它属于（）。 　　A．欧洲债券 　　B．扬基债券 　　C．亚洲债券 　　D．武士债券 　　24．按（），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。 　　A．投资理念的不同 　　B．基金的组织形式不同 　　C．投资目标划分 　　D．基金运作方式不同 　　25．下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。 　　A．期货基金 　　B．期权基金 　　C．认股权证基金 　　D．股票基金 　　26．QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券 　　等有价证券投资的基金，（）年我国推出了首批QDⅡ基金。 　　A．2005 　　B．2006 　　C．2007 　　D．2008 　　27．我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 　　A．信托投资公司 　　B．实力雄厚的证券公司 　　C．商业银行 　　D．基金公司 　　28．某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（）。 　　A．基金份额净值 　　B．基金资产净值 　　C．基金资产总值 　　D．基金资产估值 　　29．开放式基金所特有的风险是（）。 　　A．市场风险 　　B．管理能力风险 　　C．技术风险 　　D．巨额赎回风险 　　30．我国基金管理公司的主要业务范围不包括（）。 　　A．证券投资基金业务 　　B．受托资产管理业务 　　C．企业年金管理 　　D．投资咨询服务 　　31．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互 　　换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（）特性。 　　A．跨期性 　　B．杠杆性 　　C．联动性 　　D．不确定性或高风险性 　　32．下列不属于建构模块工具的是（）。 　　A．金融互换 　　B．金融期权 　　C．金融期货 　　D．结构化金融衍生工具 　　33．债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最 　　为活跃。 　　A．2天 　　B．7天 　　C．10天 　　D．15天． 　　34．中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（）。 　　A．沪深300指数 　　B．上证50指数 　　C．