实地核查材料质量审核评价记录及实地核查审核意见.doc

实地核查材料质量审核评价记录及实地核查审核意见 序号 材料名称 审核要求 记录 1 申请材料 1 擅自更改申请产品、单元及规格型号 2 偏离《行政许可受理决定书》所界定的实地核查范围（企业名称、住所、生产地址） 3 申请书中任意一处与企业提供的资质证书、证明材料不一致 4 对企业申请中填写的必备生产/检测设备进行核对后，其记录中反映的内容不符合要求 5 对企业填写的错误进行更正时，企业未采用双杠改加盖企业公章，审查组长未签字、未明确更改几处 6 材料不齐全、完整 2 首/末次会议签到表 1 应到会人员签署不齐全 2 无观察员签字 3 实地核查记录 1 核查项目漏判、错判 2 核查条款——核查记录内容——核查结论不一致、不协调 3 对重点条款、否决项和轻微不符合、不符合条款描不述详，不符合事实描述不能体现可追溯性 4 对有人员资质要求的行业，记录中未体现对有关人员的能力和资质进行核查的内容 4 证明性材料 1 未提供计量检定证书复印件，复印件未加盖企业公章 2 计量检定证书与申请书中企业基本信息不一致 3 未提供相关人员资质证明复印件，复印件未加盖企业公章 4 人员资质证明内容、协议不能满足细则或行业特殊要求 5 还应提取的材料未提交（如型式试验报告等） 5 企业必备的主要生产设备和工装核查表 1 信息填写、签字/盖章不完整 2 该记录中显示必备设备不全或精度等级不够、存在淘汰设备，但实地核查记录中结论为合格 3 该记录与申请书、实地核查记录中涉及到的生产设备信息不一致 4 与上次获证相比，必备的生产设备、工装、工艺发生了变化，但没明确是重大变化或是生产线重大技术改造 6 企业必备的主要检测设备核查表 1 信息填写、签字/盖章不完整 2 必备检测设备不全或精度等级不够，但实地核查记录中结论为合格 3 该记录与申请书、实地核查记录中涉及到的检测设备信息不一致 4 与上次获证相比，检验设备发生了变化，但没明确检验手段是否发生了变化 7 企业实地核查不符合项汇总表 1 不符合事实描述不清楚、不符合性质界定不准确，不利于企业整改和区县局检查 8 核查报告 1 企业名称、生产地址与申请书、抽样单及其他相关信息不一致 2 实地核查报告中对不符合项统计不准确，核查结论与细则的判定原则不相符 3 核查分工、审查员证书编号、日期未填写、审查员未签字并与《评审通知书》中的审查员不一致，观察员没签字 4 综合评价结果与实地核查记录存在矛盾 5 未反映出对营业执照信息真实性以及营业执照与其他相关证照信息一致性进行了现场核对的内容 9 抽??样??单 1 企业名称、地址、产品单元与经核对的申请书信息不一致 2 生产地址、产品单元、产品名称、规格型号填写不齐全/错误 3 抽取品种不符合细则的抽样规则，样品基数不符合要求。 4 抽样人员、企业代表未签字、企业未加盖公章 10 核查中其他情况的处理 1 擅自处理实地核查中发生的特殊情况，但未造成严重后果 2 实地核查过程中发生特殊情况，但未及时请示有关部门，擅自处理且造成严重后果。 11 上报材料 及时性 1 实地核查结束后三天内提交材料 2 实地核查结束后三天以上提交材料 12 材料审核意见的处理、落实情况 1 申报材料中存在的问题已按要求整改 2 对材料中的问题不负责任，不积极配合 3 审核意见处理不及时，导致材料上报超时限 13 区县局反馈意见 14 实地核查结论的审核意见 16 与上次获证时的变化情况 □名称变更 变更时间： □迁址 迁址时间： □必备生产设备、工装发生了重大变化 □生产线重大技术改造 □检验手段发生较大变化 15 审查员的评价结果 审查组成员 正常使用 取消该产品的专业审查资格/理由 取消组长资格/理由 采取培训或其他有效措施后，继续使用/理由 评价人： 评价日期： 批准（加盖公章）：