中邮核心成长股票型证券投资基金2016年半年度报告.doc

中邮核心成长股票型证券投资基金2011年半年度报告 基金管理人：中邮创业基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司送出日期：2011年8月27日 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 中邮核心成长股票型证券投资基金管理人-----中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更正。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自2011年01月01日起至06月30日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 2 1.1 重要提示 2 1.2 目录 3 §2 基金简介 5 2.1 基金基本情况 5 2.2 基金产品说明 5 2.3 基金管理人和基金托管人 7 2.4信息披露方式 7 2.5 其他相关资料 7 §3 主要财务指标和基金净值表现 8 3.1 主要会计数据和财务指标 8 3.2 基金净值表现 8 §4 管理人报告 9 4.1 基金管理人及基金经理情况 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 13 §5 托管人报告 13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 13 5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 13 §6 半年度财务报表(未经审计) 14 6.1资产负债表 14 6.2 利润表 15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 16 6.4 报表附注 17 §7 投资组合报告 31 7.1 期末基金资产组合情况 31 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 31 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 32 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 36 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 37 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 38 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 38 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 38 7.9 投资组合报告附注 38 §8 基金份额持有人信息 39 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 39 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 39 §9 开放式基金份额变动 39 §10 重大事件揭示 40 10.1 基金份额持有人大会决议 40 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 40 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 40 10.4 基金投资策略的改变 40 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 40 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 40 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 40 10.8 其他重大事件 43 §11 备查文件目录 45 11.1备查文件目录 45 11.2存放地点 45 11.3查阅方式 45 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 中邮核心成长股票型证券投资基金中邮核心成长股票590002 基金运作方式 契约型开放式2007年8月17日 中邮创业基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 30,109,170,393.76份不定期2.2 基金产品说明 投资目标 以追求长期资本增值为目的，通过投资于具有核心竞争力且能保持持续增长的企业，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增长的成果和实现基金资产的长期稳定增值。 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“成长”相结合的主线。 “核心”体现在通过自上而下的研究，寻找促使宏观经济及产业政策、行业及市场演化的核心驱动因素，把握上述方面未来变化的趋势；从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势。 “成长”主要是指通过建立成长性估值模型来分析评价公司的成长价值，并进行横向比较来发现具有持续成