交银施罗德沪深300行业分层等权重指数.doc

交银施罗德沪深300行业分层等权重指数 证券投资基金基金合同 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一二年九月  目 录 一、前言 3 二、释义 4 三、基金的基本情况 8 四、基金份额的发售 9 五、基金备案 11 六、基金份额的申购与赎回 12 七、基金合同当事人及权利义务 20 八、基金份额持有人大会 27 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 34 十、基金的托管 36 十一、基金份额的登记 36 十二、基金的投资 37 十三、基金的财产 44 十四、基金资产的估值 45 十五、基金的费用与税收 50 十六、基金的收益与分配 52 十七、基金的会计和审计 53 十八、基金的信息披露 54 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 58 二十、违约责任 60 二十一、争议的处理 61 二十二、基金合同的效力 62 二十三、其他事项 62 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资合法权益。 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利承担义务。 (三)交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。 中国证监会对基金募集的核准，并不表明其对基金的价值和收益出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露涉及基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，以基金合同为准。 二、释义 在基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金指证券投资基金 基金管理人：指基金管理有限公司 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 基金合同或本基金合同《证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充 招募说明书指《证券投资基金招募说明书》 7.基金份额发售公告指《证券投资基金份额发售公告》 法律法规 9.《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时出的修订 《办法》：指《证券投资基金管理办法》 11.《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 12.《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》 13.中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 14.中国证监会指中国证券监督管理委员会 16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金、在中国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 20.投资：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 基金份额持有人：指依基金合同招募说明书取得基金份额的投资 22.基金销售业务：指申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 销售机构指直销机构和代销机构 直销机构：指基金管理有限公司 代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26.会员单位：指具有开放式基金销售业务资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 27.基金销售网点指直销机构的直销及代销机构的代销网点 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金确认、清算和结算、