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技术转移的理论与模式 刘 海 波 中国科学院科技政策与管理科学研究所 2012年8月2日 京仪大酒店 * 技术转移兴起于二战后‥‥‥ 战后复兴框架下的技术转移 美国-欧洲 马歇尔计划（The Marshall Plan） 冷战框架下的技术转移 美国-日本 朝鲜战争期间美国对日本的技术转移 开发援助框架下的技术转移 北南合作 跨国公司投资带动的技术转移 战后军事技术转为民用的技术转移 * 跨国技术转移 国内技术转移 技术转移理论的萌动 跨国技术转移 开发援助理论 1961年联合国会议提出“技术转移”概念 国际关系理论 跨国投资理论（Eclectic Paradigm. John H. Dunning. 1980） 技术赶超理论 国内技术转移 （技術移転論，斋藤優，1979） 技术应用理论 * 70年代政府科技投资被问责 西方经济滞胀 全球石油危机 日本崛起 美国创新热潮 孵化器发力 * 关于科研成果商业应用 （technology commercialization）丰富了技术转移理论，技术转移实践新模式也不断出现 拜杜法成立（1980）：制度创新 BTG成立（NRDC、NED合并，1981）：组织创新 民间力量和市场机制成为技术转移的主角 技术转移：“转移”论 形式转移： 创意-公式-试验-方案-产品体验-生产线-工厂 位置转移： 甲地-乙地；这个位置-那个位置 水平技术转移（跨国的生产线到生产线的技术转移；技术引进） 垂直技术转移（国内的实验室到生产线的技术转移；成果转化） 斜面技术转移（跨国的实验室到生产线的技术转移） 螺旋技术转移（一个国家的实验室成果，经另一国家产业孵化、市场熟化后，再回到原来国家的生产线） 权利转移： 甲-乙-丙--- 技术转移：知识论 技术是一种知识 技术转移涉及到许多非技术的知识 核心知识 辅助性知识 补充性知识 显性化知识 非显性化知识 不可显性化知识 价格 　补充性资产 用途 人力资源 技术转移：用途论 概念界定： 发现（新）技术中内含的、满足和激发人们既存或潜在需求的功能，通过一系列努力和操作，使这些功能发挥作用，达成满足或激发人们需求的目目标。在这样的目标达成过程中、或达成后，参与其中的人或组织的获取相应的回报。 关键用语解释： 发现：（新）技术的功能或 用途评估。功能是指能解决 什么问题，用途是指在那些领域或 方面使用。 需求：（马斯洛）生理、安全、社 会、尊重、自我实现。 努力和操作：（不是单纯的信息对 接。是什么？） 人或组织：个体、企事业单位… 回报：现金、权益、其他形式 技术转移：经营论 技术转移是一个过程 技术转移过程中的每一个节点都应该是一个增值点 从一个增值点向另一个增加点的过渡是有限开放的、是一个权益关系改变的过程 技术转移过程是一个技术经营过程 技术转移转中的争议都与知识产权有关 技术成熟度争议 知识产权归属争议 知识产权原始权属的争议 后续改进成果的权属争议 职务成果的争议 知识产权精神权利归属争议 技术价格争议 收益分配争议 泄密争议 * 企业 我国大学院所 性质 营利 非营利 注册金来源 投资方 政府主管部门 目标 市场竞争力 学术影响力 手段 垄断性 原创性 评价与利益 一致：客户 不完全一致：同行、政府 社会责任 行有余而为之 与生俱来： IP管理起点 商业秘密、商标 成果 IP经营目的 为在市场竞争中取胜服务 （为产业创新服务） 对IPR的要求 越强越好 ？ 争议主要发生在两类不同质的法人之间 技术转移是过程型集成创新 复杂的、多异质因素的 大学院所科学研究产生的“知” 企业生产制造方面的“技” 投资者的“识” 推广营销者的“巧” 系统化解决的MPM模型 Model 价值命题和在价值链中的位置 细分市场与市场定位 竞争对手识别与竞争策略 收入结构与现金流 Process 找到第一个有影响力的客户，与之共同把技术推向实用 利用第一个用户的样板，扩大影响 把影响力变成收益额 Milestone 确定节点和节点目标 配置为实现节点目标需要的资源 实现一个节点向下一个节点的平滑过渡 衷心感谢聆听 欢迎批评指正 * 联络信息 刘海波 中国科学院科技政策与管理科学研究所 研究员 中国科学院战略研究中心 研究员 通讯地址：100190 北京市中关村北一条15号409室 电话010-5935 8409 邮箱：liuhb@, liuhb_bjipo@126.com