2015年证券一般从业资格考试-证券市场基本法律法规—备考宝典.pdf

2015 证券市场基本法律法规—备考宝典 第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系 3 考纲要求 3 知识解读 3 第二节 公司法 4 考纲要求 4 知识解读 5 第三节 证券法 20 考纲要求 20 知识解读 20 第四节 基金法 37 考纲要求 37 知识解读 37 第五节 期货交易管理条例43 考纲要求43 知识解读43 第六节 证券公司监督管理条例50 考纲要求50 知识解读51 同步自测 61 答案详解70 第二章 证券从业人员管理 第一节 从业资格78 考纲要求78 知识解读79 第二节 执业行为87 考纲要求87 知识解读88 同步自测 103 答案详解 108 第三章 证券公司业务规范 第一节 证券经纪 113 考纲要求 113 知识解读 113 第二节 证券投资咨询 121 考纲要求 121 知识解读 122 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 128 考纲要求 128 知识解读 128 第四节 证券承销与保荐 134 考纲要求 134 知识解读 135 第五节 证券自营 139 考纲要求 139 知识解读 139 第六节 证券资产管理 147 考纲要求 147 知识解读 147 第七节 其他业务 154 考纲要求 154 知识解读 155 同步自测 168 答案详解 182 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节 证券一级市场 192 考纲要求 192 知识解读 192 第二节 证券二级市场 197 考纲要求 197 知识解读 198 同步自测 202 答案详解 206 第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系 考纲要求 大纲内容 要求 证券市场法律法规体系的主要层级 熟悉 证券市场各层级的主要法规 了解 知识解读 一、证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代 表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁 布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第 四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的 行业自律规则。在中国证券市场形成和发展的20 多年中，大量相关法律法规已相继出台，对证 券市场的规范和有序发展起到了重要作用。 二、现行的证券市场法律法规 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》 《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联 系。 现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行 办法》以及2008 年4 月23 日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处 置条例》。 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律 和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创